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Tagung

Tagung Finanzmarkt Compliance

Regulatorik, Governance & aktuelle Risikofelder

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Compliance im Finanzsektor wird zunehmend komplexer. Neue regulatorische Anforderungen, verschärfte Aufsichtsschwerpunkte und wachsende Risiken durch Geldwäsche, Sanktionen, Marktmissbrauch und DORA verlangen laufend aktuelles Fachwissen. Wer Entwicklungen frühzeitig einordnet, stärkt die Compliance-Funktion und schafft die Grundlage für fundierte Entscheidungen.

    Kursüberblick

    Die Anforderungen an Compliance im Finanzmarkt entwickeln sich laufend weiter. Neue regulatorische Vorgaben, aktuelle Rechtsprechung und verschärfte Erwartungen der Aufsichtsbehörden verlangen von Banken und Finanzinstituten eine kontinuierliche Weiterentwicklung ihrer Governance- und Compliance-Strukturen.
    Die Tagung Finanzmarkt Compliance bietet einen kompakten Überblick über die wichtigsten Entwicklungen in Bankenregulierung, Governance, Geldwäscheprävention (AML), Sanktionen, Marktmissbrauch, DORA und weiteren zentralen Risikofeldern. Aktuelle Aufsichtsschwerpunkte werden praxisnah eingeordnet und ihre Auswirkungen auf Compliance-Prozesse, interne Kontrollsysteme und das Risikomanagement verständlich erläutert.
    Neben regulatorischen Neuerungen stehen auch aktuelle Herausforderungen wie geopolitische Sanktionen, Fraud, Meldewesen sowie neue Anforderungen aus CRD VI und der Bankenaufsicht im Fokus. Hochkarätige Expert*innen aus Banken, Recht und Beratung zeigen anhand konkreter Praxisbeispiele, welche Entwicklungen Compliance-Verantwortliche im Finanzsektor jetzt kennen und in ihrer Organisation berücksichtigen sollten.
    Die Tagung verbindet fachliche Aktualität mit strategischer Einordnung und bietet zugleich Raum für den Austausch über Best Practices und zukünftige Entwicklungen im Finanzmarkt-Compliance.

    Kursinhalte

    Welche regulatorischen Entwicklungen setzen Aufsicht und Rechtsprechung?
    • Marktmissbrauchsverordnung (MAR): aktuelle Aufsichtsschwerpunkte
    • Governance behandelt Organhaftung und Compliance-Verantwortung
    • Rechtsprechung umfasst neue Haftungsmaßstäbe für Institute
    Wie verändern AML, Sanktionen und Embargos die Compliance-Praxis?
    • Anti-Money Laundering (AML): neue Sorgfalts- und Prüfpflichten
    • Sanktionen und Embargos behandeln Umgehungs- und Haftungsrisiken
    • Risikofelder umfassen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Fraud
    Welche Risiken stehen derzeit im Fokus von Banken?
    • Geopolitische Sanktionen: Auswirkungen auf Compliance-Prozesse
    • Fraud: neue Betrugsmuster im Zahlungsverkehr
    • Notleidende Kredite behandeln Risikovorsorge und Governance
    Welche Neuerungen gelten für Meldewesen und Bankenregulierung?
    • Capital Requirements Directive VI (CRD VI): Umsetzungsstand
    • AnaCredit-Meldungen behandeln Datenqualität und Prüfungsfeststellungen
    • Meldewesen umfasst aktuelle Anforderungen der Bankenaufsicht
    Weitere Programmpunkte der Tagung
    • IT-Sicherheit: regulatorische Erwartungen an Institute
    • DORA umfasst Anforderungen an das IKT-Risikomanagement

    Zielgruppe

    • Geldwäschebeauftragte
    • Compliance Officer
    • Jurist*innen & Rechtsanwält*innen
    • Vorstände & Geschäftsführer*innen
    • Steuerberater*innen, Unternehmensberater*innen
    • Interne Revision
    • Risikomangager*innen

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