Ausbildung zum zertifizierten Compliance Auditor

Kursüberblick

Compliance-Audits spielen eine zentrale Rolle in der nachhaltigen Steuerung von Risiken und Integrität im Unternehmen. In dieser praxisnahen Ausbildung erwerben Sie das nötige Wissen, um ein Compliance-Management-System (CMS) systematisch gemäß ISO 37301 zu bewerten und die Vorgaben internationaler Normen professionell umzusetzen.

Sie lernen, wie man ein Audit vorbereitet, durchführt und nachbereitet – von der Erstellung eines Auditplans bis zur Ableitung konkreter Maßnahmen. Besondere Aufmerksamkeit gilt den Anforderungen an Auditor*innen, der Auswahl geeigneter Methoden sowie der Kommunikation in kritischen Auditsituationen.

Praxisbeispiele, Erfahrungsaustausch mit Expert*innen und eine Abschlussprüfung sichern Ihren Lernerfolg. So sind Sie bestens gerüstet, um interne oder externe Audits sicher und wirkungsvoll umzusetzen – ob im Rahmen der Unternehmenssteuerung oder von Lieferantenaudits.

ISO-Zertifizierung:
Sie können interne Audits von Compliance Management Systemen planen und kennen sämtliche Audit Methoden zum Erhalt geeigneter Nachweise. Sie sind in der Lage interne Audits durchzuführen und Auditergebnisse zu formulieren. Sie wissen worauf es in Auditinterviews ankommt.

Kursinhalte

• Compliance Standards
• Begriffe und Definitionen erklären und anwenden
• Zielsetzung und Anwendungsbereich der Normen bestimmen
• Zweck eines Audits analysieren: Kontrolle oder Verbesserung?
• Auditarten unterscheiden und korrekt einsetzen
• Auditmethoden nutzen: Dokumentenprüfung, Befragung, Beobachtung

• Auditprinzipien verstehen und anwenden
• Objektivität und Unabhängigkeit sicherstellen
• Kompetenzanforderungen aus ISO 37301 und ISO 37001
• Verfahren zur Überwachung von Auditor*innen-Kompetenz nutzen
• Ethische Grundsätze im Auditprozess einhalten

• Compliance Maßnahmen
• Auditprogramm entwickeln und strukturieren
• Auditziele definieren und dokumentieren
• Risiken und Chancen im Auditprogramm identifizieren
• Auditplan erstellen und Audits gezielt veranlassen

• Eröffnungsbesprechung organisieren und leiten
• Informationen sammeln, prüfen und verifizieren
• Auditnachweise bewerten und Feststellungen erarbeiten
• Auditschlussfolgerungen ableiten und dokumentieren
• Abschlussbesprechung durchführen und Ergebnisse präsentieren

• Auditbericht erstellen und übergeben
• Auditfolgemaßnahmen festlegen und kontrollieren
• Auditprogramm regelmäßig überprüfen und verbessern

• Grundlagen wirksamer Kommunikation anwenden
• Körpersprache deuten und gezielt einsetzen
• Fragetechniken nutzen: aktives Zuhören und Fragetrichter
• Kritische Auditsituationen meistern und deeskalieren
• Konflikte analysieren und mit Methoden lösen

Zielgruppe

• Geprüfte bzw. zertifizierte Compliance Officer
• Geprüfte bzw. zertifizierte Qualitätsmanager/Qualitätsbeauftragte mit Basiskenntnissen zu Compliance Management Systemen
• Rechtsanwält:innen
• Mitarbeiter:innen der Internen Revision