Ausbildung zum zertifizierten Compliance Auditor

Das nehmen Sie mit

Compliance-Audits spielen eine zentrale Rolle in der nachhaltigen Steuerung von Risiken und Integrität im Unternehmen. In dieser praxisnahen Ausbildung erwerben Sie das nötige Wissen, um ein Compliance-Management-System (CMS) systematisch zu bewerten und die Vorgaben internationaler Normen professionell umzusetzen.

Im Zentrum steht die Anwendung der ISO 37001, ergänzt um die unternehmensspezifische Umsetzung der ISO 37301. Sie lernen, wie man ein Audit vorbereitet, durchführt und nachbereitet – von der Erstellung eines Auditplans bis zur Ableitung konkreter Maßnahmen. Besondere Aufmerksamkeit gilt den Anforderungen an Auditor*innen, der Auswahl geeigneter Methoden sowie der Kommunikation in kritischen Auditsituationen.

Praxisbeispiele, Erfahrungsaustausch mit Expert*innen und eine Abschlussprüfung sichern Ihren Lernerfolg. So sind Sie bestens gerüstet, um interne oder externe Audits sicher und wirkungsvoll umzusetzen – ob im Rahmen der Unternehmenssteuerung oder von Lieferantenaudits.

ISO-Zertifizierung:
Zertifizierte Personen kennen die Inhalte der ISO 37301 und ISO 37001 und wenden die Inhalte in Ihrer Organisation erfolgreich an. Sie können interne Audits von Compliance Management Systemen planen und kennen sämtliche Audit Methoden zum Erhalt geeigneter Nachweise. Sie sind in der Lage interne Audits durchzuführen und Auditergebnisse zu formulieren. Sie wissen worauf es in Auditinterviews ankommt.

Ihr Programm im Überblick

• Einführung in die Standards ISO 37301, ISO 37001 & des Auditierens 
  • Compliance Standards
  • Begriffe und Definitionen erklären und anwenden
  • Zielsetzung und Anwendungsbereich der Normen bestimmen
  • Zweck eines Audits analysieren: Kontrolle oder Verbesserung?
  • Auditarten unterscheiden und korrekt einsetzen
  • Auditmethoden nutzen: Dokumentenprüfung, Befragung, Beobachtung
• Auditprinzipien und Kompetenzanforderungen – Was macht Auditor*innen glaubwürdig?
  • Auditprinzipien verstehen und anwenden
  • Objektivität und Unabhängigkeit sicherstellen
  • Kompetenzanforderungen aus ISO 37301 und ISO 37001 prüfen
  • Verfahren zur Überwachung von Auditor*innen-Kompetenz nutzen
  • Ethische Grundsätze im Auditprozess einhalten
• Planung und Steuerung von Auditprogrammen
  • Compliance Maßnahmen
  • Auditprogramm entwickeln und strukturieren
  • Auditziele definieren und dokumentieren
  • Risiken und Chancen im Auditprogramm identifizieren
  • Auditplan erstellen und Audits gezielt veranlassen
• Durchführung von Audits – Wie werden Nachweise geprüft?
  • Eröffnungsbesprechung organisieren und leiten
  • Informationen sammeln, prüfen und verifizieren
  • Auditnachweise bewerten und Feststellungen erarbeiten
  • Auditschlussfolgerungen ableiten und dokumentieren
  • Abschlussbesprechung durchführen und Ergebnisse präsentieren
• Nachbereitung und Verbesserung von Audits
  • Auditbericht erstellen und übergeben
  • Auditfolgemaßnahmen festlegen und kontrollieren
  • Auditprogramm regelmäßig überprüfen und verbessern
• Kommunikation und Konfliktmanagement für Auditor*innen
  • Grundlagen wirksamer Kommunikation anwenden
  • Körpersprache deuten und gezielt einsetzen
  • Fragetechniken nutzen: aktives Zuhören und Fragetrichter
  • Kritische Auditsituationen meistern und deeskalieren
  • Konflikte analysieren und mit Methoden lösen
• Abschlussprüfung

Interessant für

• Geprüfte bzw. zertifizierte Compliance Officer
• Geprüfte bzw. zertifizierte Qualitätsmanager/Qualitätsbeauftragte mit Basiskenntnissen zu Compliance Management Systemen