Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht

Das nehmen Sie mit

Ihr Programm im Überblick

• Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance
• Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis bei ausgewählten MiFID II-Themen:
• Anforderungen an die Compliance-Funktion
• Sustainable Finance: Die Einbeziehung von ESG - Kriterien im Werpapiervertrieb
• Compliance-Aufsicht durch die FMA
• Neuerungen durch das AML/CFT-Paket der EU-Kommission (AMLA, etc.)
• Internationale und europäische Grundlagen (FATF, AMLD, etc.)
• Nationale Grundlagen (FM-GwG, FMA-Rundschreiben) 
• Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis / Virtual Asset Service Provider / Kryptowährungen
• Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2022 der FMA

Interessant für

• Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
• Rechtsanwälte
• Steuerberater
• Wirtschaftsprüfer
• Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
• Broker
• Compliance-Beauftragte
• Privat- und Firmenkundenbetreuer