Seminar

MiFID II & AML-Compliance aus Sicht der Aufsicht

Prüfpraxis, Sorgfaltspflichten & Prüfschwerpunkte 2026

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Mit dem 6. Geldwäschepaket sagt die EU der Geldwäsche den Kampf an. Dokumentation, Sorgfaltspflichten und Informationsquellen werden künftig einheitlich geregelt. Dieses Seminar gibt Ihnen einen praxisorientierten Überblick über die aktuellen Vorgaben und bereitet Sie optimal auf die neuen Anforderungen vor.

    Kursüberblick

    Mit der neuen Anti-Money Laundering Authority (AMLA) in Frankfurt wird erstmals eine zentrale EU-Aufsichtsbehörde geschaffen, die die Einhaltung einheitlicher Sorgfaltspflichten, umfassender Dokumentationspflichten und des Sanktionsscreenings überwacht. Ziel des 6. Geldwäschepakets ist es, die Compliance-Standards in der EU zu harmonisieren und eine effektivere Bekämpfung der Geldwäsche zu gewährleisten.
    Unsere Expert*innen erläutern Ihnen den Rechtsrahmen der Wertpapier-Compliance und zeigen die aktuellen Entwicklungen in der Geldwäscheprävention auf. Ein Schwerpunkt liegt dabei auf der AMLA-Verordnung und deren Einfluss auf die neuen Dokumentationspflichten für Banken. Darüber hinaus erhalten Sie praxisnahe Einblicke in die Prüfpraxis der FMA, eine Einschätzung zur Entwicklung des Kryptomarktes, erfahren Details zu den Anforderungen an die Compliance-Funktion sowie zur Integration von ESG-Kriterien in den Wertpapiervertrieb. Bereiten Sie sich umfassend auf die regulatorischen Neuerungen vor und stellen Sie die Zukunftsfähigkeit Ihrer Compliance-Strategie sicher.

    Kursinhalte

    Wertpapier-Compliance im MiFID II-Universum
    • Überblick über die rechtlichen Grundlagen der Wertpapier-Compliance
    • Europäischer Rechtsrahmen: MiFID II / MiFIR, ESMA-Leitlinien & ESMA Q&A
    • Nationale Bestimmungen: WAG 2018 und FMA-Rundschreiben
    Aufsichtspraxis & Prüfschwerpunkte der FMA
    • Erfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis zu MiFID II-Themen wie Product Governance, Informationspflichten
    • und Aufzeichnungspflichten (Telefonaufzeichnungen)
    • Compliance-Aufsicht durch die FMA: Kompetenzen, Aufgaben, Prüfschwerpunkte 2026
    • Geldwäsche-Aufsicht & Prüfschwerpunkte 2026: Zuständigkeiten, Kompetenzen und Trends
    Operative Compliance & Risikomanagement
    • Sustainable Finance: ESG-Kriterien im Wertpapiervertrieb
    • Fit & Properness: Anforderungen an Compliance-Beauftragte
    • Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktionen
    • Erstellung von Compliance-Risikoanalysen und Überwachungsplänen
    • Anforderungen an Auslagerungen und Beschwerde Management
    Geldwäscheprävention & Terrorismusfinanzierung (AML/CFT)
    • Überblick über den Rechtsrahmen im Bereich Geldwäscheprävention
    • Internationale & europäische Grundlagen: FATF, AMLD, AMLA, EU-AML-Paket
    • Nationale Bestimmungen: FM-GwG, FMA-Rundschreiben
    • Aufsichtserfahrungen der FMA: aktuelle Fälle und branchenspezifische Risiken
    • Virtual Asset Service Provider (VASP) und Kryptowährungen in der Praxis

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
    • Rechtsanwälte
    • Steuerberater
    • Wirtschaftsprüfer
    • Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
    • Broker
    • Compliance-Beauftragte
    • Privat- und Firmenkundenbetreuer

    Referenten

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      1 Tag Ab  560,-
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      Seminar-ID:
      20239
      Ort:
      Wien

      Ihre ARS Vorteile

      Direkt im Berufsalltag nutzbar

      Inhalte, die sich unmittelbar in den Berufsalltag übertragen lassen

      Praxisnahe Beispiele, konkrete Handlungsempfehlungen und bewährte Lösungsansätze erleichtern den Transfer in den Arbeitsalltag. Das vermittelte Wissen lässt sich direkt auf aktuelle Fragestellungen und Herausforderungen im Unternehmen anwenden.

      Service mit Wohlfühlfaktor

      Persönlicher Service für Ihre erfolgreiche Weiterbildung

      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » M ehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

      Austausch, der weiterbringt

      Wertvolle Kontakte und neue Perspektiven aus Ihrem Fachgebiet

      Weiterbildung lebt vom Austausch. Nutzen Sie die Gelegenheit, Erfahrungen mit Fachkolleg*innen zu teilen, unterschiedliche Blickwinkel kennenzulernen und Ihr berufliches Netzwerk gezielt auszubauen. Oft entstehen daraus wertvolle Impulse weit über das Seminar hinaus.

      Immer einen Schritt voraus

      Gesetzesänderungen, Trends und neue Entwicklungen rechtzeitig erkennen

      Neue Gesetze, regulatorische Anforderungen und aktuelle Entwicklungen verändern viele Fachbereiche laufend. Unsere Seminare helfen Ihnen dabei, den Überblick zu behalten und relevante Veränderungen frühzeitig einzuordnen. So können Sie fundierte Entscheidungen treffen, statt auf Veränderungen nur zu reagieren.

      Effizient zum nächsten Ziel

      Die wichtigsten Entwicklungen kompakt aufbereitet

      Zeit ist knapp. Deshalb bereiten unsere Expert*innen aktuelle Themen, neue Anforderungen und relevante Entwicklungen kompakt und verständlich für Sie auf. So sparen Sie wertvolle Recherchezeit und erhalten genau das Wissen, das für Ihre Praxis relevant ist.

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      • 12.11.2026 12.11.2026 1 Tag 1T Wien Präsenz ab  560,-
        ARS Seminarzentrum · Schallautzerstraße 4, 1010 Wien Uhrzeiten

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           560,-
        • Kurspreis Präsenz  560,-
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      • 29.04.2027 29.04.2027 1 Tag 1T Wien Präsenz ab  560,-
        ARS Seminarzentrum · Schallautzerstraße 4, 1010 Wien Uhrzeiten

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      • 14.10.2027 14.10.2027 1 Tag 1T Wien Präsenz ab  560,-
        ARS Seminarzentrum · Schallautzerstraße 4, 1010 Wien Uhrzeiten

          Kurspreis

           560,-
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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

      Weiterbildung. Persönlich. Passend.

      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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