Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht

5. Tag der Ausbildung Compliance Compliance für Banking & Finance

Seminar-ID:
20239
Kursinfo
:
Experte
CPE
:
6 Punkte
Veranstaltungsformat
:
Seminar

Das nehmen Sie mit

Informieren Sie sich über die FMA-Prüfpraxis, Sorgfaltspflichten und aktuelle Neuerungen. Inkl. Aufsichts- und Prüfschwerpunkte.

Ihr Programm im Überblick

  • Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance
  • Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis bei ausgewählten MiFID II-Themen:
  • Anforderungen an die Compliance-Funktion
  • Sustainable Finance: Die Einbeziehung von ESG - Kriterien im Werpapiervertrieb
  • Compliance-Aufsicht durch die FMA
  • Neuerungen durch das AML/CFT-Paket der EU-Kommission (AMLA, etc.)
  • Internationale und europäische Grundlagen (FATF, AMLD, etc.)
  • Nationale Grundlagen (FM-GwG, FMA-Rundschreiben) 
  • Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis / Virtual Asset Service Provider / Kryptowährungen
  • Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2022 der FMA
 

Bestandteil von

Interessant für

  • Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
  • Rechtsanwälte
  • Steuerberater
  • Wirtschaftsprüfer
  • Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
  • Broker
  • Compliance-Beauftragte
  • Privat- und Firmenkundenbetreuer

Referent*in

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    Cécile Bervoets

    Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA

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    Bernhard Böhm

    Experte im Bereich Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

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    Martina Andexlinger

    Leiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken in der FMA

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  • 13.10.2022 13.10.2022 0.5 Tage 0.5T Wien Präsenz
    • 09:00–14:00 Uhr
    • Präsenz  440,-

      Die Seminargebühr inkludiert die Seminarunterlagen und Verpflegung. Wir freuen uns auf Sie.

    • Online

      Sie möchten diesen Kurs lieber online besuchen? Dann fragen Sie gleich an. Unsere Bildungsberater melden sich zeitnah bei Ihnen.

  • 16.05.2023 16.05.2023 0.5 Tage 0.5T Wien Präsenz
    • 09:00–14:00 Uhr
    • Präsenz  460,-

      Die Seminargebühr inkludiert die Seminarunterlagen und Verpflegung. Wir freuen uns auf Sie.

    • Online

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  • 21.11.2023 21.11.2023 1 Tag 1T Wien Präsenz
    • 09:00–17:00 Uhr
    • Präsenz  460,-

      Die Seminargebühr inkludiert die Seminarunterlagen und Verpflegung. Wir freuen uns auf Sie.

    • Online

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Sie haben Fragen?

Jeffrey Müller-Büchse

Bildungsberater

+43 1 713 80 24-38 E-Mail

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