Seminar

MiFID II & AML-Compliance aus Sicht der Aufsicht

Prüfpraxis, Sorgfaltspflichten & Prüfschwerpunkte 2026

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Mit dem 6. Geldwäschepaket sagt die EU der Geldwäsche den Kampf an. Dokumentation, Sorgfaltspflichten und Informationsquellen werden künftig einheitlich geregelt. Dieses Seminar gibt Ihnen einen praxisorientierten Überblick über die aktuellen Vorgaben und bereitet Sie optimal auf die neuen Anforderungen vor.

    Kursüberblick

    Mit der neuen Anti-Money Laundering Authority (AMLA) in Frankfurt wird erstmals eine zentrale EU-Aufsichtsbehörde geschaffen, die die Einhaltung einheitlicher Sorgfaltspflichten, umfassender Dokumentationspflichten und des Sanktionsscreenings überwacht. Ziel des 6. Geldwäschepakets ist es, die Compliance-Standards in der EU zu harmonisieren und eine effektivere Bekämpfung der Geldwäsche zu gewährleisten.
    Unsere Expert*innen erläutern Ihnen den Rechtsrahmen der Wertpapier-Compliance und zeigen die aktuellen Entwicklungen in der Geldwäscheprävention auf. Ein Schwerpunkt liegt dabei auf der AMLA-Verordnung und deren Einfluss auf die neuen Dokumentationspflichten für Banken. Darüber hinaus erhalten Sie praxisnahe Einblicke in die Prüfpraxis der FMA, eine Einschätzung zur Entwicklung des Kryptomarktes, erfahren Details zu den Anforderungen an die Compliance-Funktion sowie zur Integration von ESG-Kriterien in den Wertpapiervertrieb. Bereiten Sie sich umfassend auf die regulatorischen Neuerungen vor und stellen Sie die Zukunftsfähigkeit Ihrer Compliance-Strategie sicher.

    Kursinhalte

    Wertpapier-Compliance im MiFID II-Universum
    • Überblick über die rechtlichen Grundlagen der Wertpapier-Compliance
    • Europäischer Rechtsrahmen: MiFID II / MiFIR, ESMA-Leitlinien & ESMA Q&A
    • Nationale Bestimmungen: WAG 2018 und FMA-Rundschreiben
    Aufsichtspraxis & Prüfschwerpunkte der FMA
    • Erfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis zu MiFID II-Themen wie Product Governance, Informationspflichten
    • und Aufzeichnungspflichten (Telefonaufzeichnungen)
    • Compliance-Aufsicht durch die FMA: Kompetenzen, Aufgaben, Prüfschwerpunkte 2026
    • Geldwäsche-Aufsicht & Prüfschwerpunkte 2026: Zuständigkeiten, Kompetenzen und Trends
    Operative Compliance & Risikomanagement
    • Sustainable Finance: ESG-Kriterien im Wertpapiervertrieb
    • Fit & Properness: Anforderungen an Compliance-Beauftragte
    • Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktionen
    • Erstellung von Compliance-Risikoanalysen und Überwachungsplänen
    • Anforderungen an Auslagerungen und Beschwerde Management
    Geldwäscheprävention & Terrorismusfinanzierung (AML/CFT)
    • Überblick über den Rechtsrahmen im Bereich Geldwäscheprävention
    • Internationale & europäische Grundlagen: FATF, AMLD, AMLA, EU-AML-Paket
    • Nationale Bestimmungen: FM-GwG, FMA-Rundschreiben
    • Aufsichtserfahrungen der FMA: aktuelle Fälle und branchenspezifische Risiken
    • Virtual Asset Service Provider (VASP) und Kryptowährungen in der Praxis

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
    • Rechtsanwälte
    • Steuerberater
    • Wirtschaftsprüfer
    • Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
    • Broker
    • Compliance-Beauftragte
    • Privat- und Firmenkundenbetreuer

    Referenten

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      Seminar-ID:
      20239
      CPE
      :
      6 Punkte
      MiFID II Punkte
      :
      4,5 Stunden
      Ort:
      Wien

      Ihre ARS Vorteile

      Grundlagen & Fachwissen

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      Das Ergebnis: Weniger Haftungs- und Fehlerrisiken, spürbar mehr Eigenständigkeit im Team und ein rundum gutes Gefühl bei jedem Arbeitsschritt.

      Service mit Wohlfühlfaktor

      Persönlicher Service für Ihre erfolgreiche Weiterbildung

      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

      Die richtigen Expert*innen

      Expert*innen, die Entwicklungen nicht nur verfolgen, sondern mitgestalten

      Ob in Unternehmen, Kanzleien, Behörden oder Fachgremien – unsere Referent*innen arbeiten dort, wo Entscheidungen getroffen und neue Entwicklungen vorangetrieben werden. Viele begleiten Gesetzesvorhaben, gestalten Standards mit oder beraten Organisationen bei komplexen Fragestellungen.

      Dieses Wissen bringen sie direkt in unsere Seminare. Statt abstrakter Theorie erhalten Sie fundierte Einordnungen, aktuelle Hintergründe und konkrete Handlungsempfehlungen für Ihren Berufsalltag. Unterstützt wird das durch ein Netzwerk von über 1.000 Expert*innen, das es uns ermöglicht, für jedes Thema genau die passenden Referent*innen auszuwählen.

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          Kurspreis

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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

      Weiterbildung. Persönlich. Passend.

      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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