Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht

Das nehmen Sie mit

Ihr Programm im Überblick

• Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance
• Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis bei ausgewählten MiFID II-Themen:
• Anforderungen an die Compliance-Funktion
• Compliance-Aufsicht durch die FMA
• Rechtsrahmen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
• Internationale und europäische Grundlagen (FATF, AMLD, etc.)
• Nationale Grundlagen (FM-GwG, FMA-Rundschreiben)
• Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis
• Geldwäsche-Aufsicht durch die FMA

Interessant für

• Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
• Rechtsanwälte
• Steuerberater
• Wirtschaftsprüfer
• Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
• Broker
• Compliance-Beauftragte
• Privat- und Firmenkundenbetreuer