Frühbucher
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Warum lohnt sich dieser Kurs?
Finance Compliance Officer sorgen in Finanzdienstleistungsunternehmen für regelkonforme Prozesse und minimieren Compliance-Risiken. In der zertifizierten Ausbildung zum Thema Finanz-Compliance zeigen wir Ihnen, wie Sie Berichtspflichten einhalten, die Wertpapier-Compliance sicherstellen und Insiderhandel u.a. durch die Ad-hoc-Publizität verhindern.Kursüberblick
Ein Finanzmarkt Compliance Officer ist unverzichtbar für Finanzdienstleister, die ihre Finanzaktivitäten, Produkte und internen Prozesse gesetzeskonform gestalten möchten. Durch die Sicherstellung von regulatorischer Compliance im Finanzbereich werden rechtliche Risiken minimiert, die Reputation geschützt und das Vertrauen von Kunden, Geschäftspartnern und Aufsichtsbehörden gestärkt.Zu den zentralen Aufgaben als Finance Compliance Officer zählen die Überwachung von Transaktionen, die Prüfung interner Kontrollsysteme sowie die Entwicklung und Umsetzung von Compliance-Programmen sowie die Einleitung von Maßnahmen, die die Transparenz, Integrität und eine nachhaltige Compliance-Struktur fördert. Genau hier setzt die Ausbildung zum Finance Compliance Officer der ARS Akademie an. Die Ausbildung vermittelt praxisnahes Wissen zu Governance, Compliance & Kommunikation und zeigt, wie eine nachhaltige Compliance-Kultur im Unternehmen aufgebaut und effektiv kommuniziert wird. Aufsichtsrechtliche Anforderungen, der Aufbau einer schlagkräftigen Compliance-Organisation sowie Herausforderungen rund um Kryptowährungen stehen ebenfalls auf dem Programm. Besonders spannend: Wie Sie sich gegen Insiderhandel, Marktmanipulation, Geldwäsche und Betrug wappnen – anschaulich erklärt anhand realer Fälle aus der Welt des Financial Crime.
Bereiten Sie sich in der Ausbildung auf die anspruchsvolle Rolle des Finance Compliance Officers vor. So werden Sie zur zentralen Schnittstelle zwischen Recht, Risiko- und Finanzmanagement und tragen aktiv zur verantwortungsvollen und zukunftssicheren Finanzorganisation bei.
Kursinhalte
Einführung in Governance, Compliance & Kommunikation- Governance umfasst Rollen von Vorstand und Aufsichtsrat
- Compliance regelt interne Kontrollsysteme (IKS)
- Kommunikation behandelt Berichtspflichten und Transparenz
- Welche Verantwortung tragen Entscheidungsträger*innen?
- Investmentfonds regeln gemäß Alternative Investmentfondsmanager-Richtlinie (AIFM-RL)
- Wertpapiere umfassen Prospektpflicht nach Kapitalmarktgesetz (KMG)
- Versicherungsprodukte regeln Aufsichtsrecht und Produktfreigabeprozess
- Grundlagen regelt Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- Whistleblowing umfasst Richtlinie (EU) 2019/1937
- Aufsicht behandelt Durchsetzung durch Finanzmarktaufsicht (FMA)
- Geldwäsche umfasst Sorgfaltspflichten nach Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG)
- Betrugsbekämpfung regelt Strafgesetzbuch (StGB) §§ 146 ff.
- Hinweisgeber*innen-System: BKMS der Wirtschafts- und Korruptionsstaatsanwaltschaft (WKStA)
- Welche Rolle spielen Sanktionen und Steuerhinterziehung?
- Insiderhandel umfasst Offenlegungspflichten nach MAR
- Marktmanipulation regelt Verordnung (EU) Nr. 596/2014
- Aufsichtspraxis behandelt Bußgelder und Verbote
- ESG-Kriterien regeln EU-Taxonomie-Verordnung (EU) 2020/852
- Nachhaltigkeitsberichterstattung umfasst Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD)
- Sustainable Finance betrifft Vertrieb und Offenlegungspflichten
- Podiumsdiskussion: Kryptos aus Sicht der Behörde
- Podiumsdiskussion: ESG aus Sicht der Rechtsentwicklung
- Kryptos – eine weitere Herausforderung
- Risikothemen: Geldwäsche, Sanktionen, Betrug & Steuern
Enthaltene Module
Zielgruppe
- Compliance Officer | Geldwäschebeauftragte
- Mitarbeiter*innen aus Wertpapier Abteilungen
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
Referenten
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Shahanaz Müller
Partnerin bei Deloitte Wien
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Cécile Bervoets
Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA
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Andreas Zahradnik
Experte für Bank- und Kapitalmarktrecht, Gesellschaftsrecht & Compliance
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Roman Sartor
Compliance & Risikomanagement – Aus Leidenschaft. Anders. Mit Überzeugung.
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Armin Kammel
Professor für Bankrecht und Finanzmarktregulierung
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Roland Dämon
Spezialisiert auf Wertpapiere und Compliance
-
Gerhard Maierhofer
Senior Expert bei FMA – Fachgebiet: Emittenten Compliance gemäß MAR und BörseG
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Marcus Schmitt
Staatsanwalt mit Spezialisierung auf Wirtschaftskriminalität & Korruption
-
Eva Janos
Spezialistin für die Finanzindustrie - Markt- und Börsenaufsicht
-
Jonathan Lang
Experte für Betrugsbekämpfung & Geldwäsche
-
Sanijel Ficulovic
Experte für Geldwäscheprävention
-
Christian Richter-Schöller
Experte für Transformationsrecht und für Bank- und Kapitalmarktrecht
-
Andrea Pilecky
Geschäftsführerin & Gründerin rosa elefant OG
-
Bernhard Böhm
Experte im Bereich Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
