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Seminar

Finanzinstrumente & Compliance

Compliance-Regeln für Finanzprodukte in der Praxis

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Von klassischen Anleihen bis zu digitalen Krypto-Assets: Finanzprodukte stellen hohe Anforderungen an Compliance und Aufsichtsrecht. Profitieren Sie von praxisnahen Einblicken, regulatorischem Know-how und aktuellen Entwicklungen wie MiCA – für mehr Sicherheit im Berufsalltag.

    Kursüberblick

    Finanzprodukte sind das Rückgrat moderner Kapitalmärkte – doch gerade ihre Vielfalt birgt erhebliche Risiken, wenn regulatorische Vorgaben nicht beachtet werden. Finanzinstrumente wie Aktien, Anleihen, Fonds oder Derivate unterliegen strengen Compliance-Regeln, die in Österreich, der EU und international immer wieder angepasst werden. Dieses Seminar zeigt, wie Sie klassische Produkte rechtssicher handhaben und gleichzeitig auf neue Entwicklungen reagieren.
    Im Fokus stehen Hybridinstrumente, Investmentfonds nach OGAW und AIFM, Hedgefonds sowie die besonderen Compliance-Anforderungen strukturierter Produkte. Ein zentrales Thema ist die Regulierung digitaler Finanzinstrumente: Mit der MiCA-Verordnung (Markets in Crypto-Assets) schafft die EU erstmals einen einheitlichen Rahmen für Kryptowährungen und Tokenisierung.
    Diskutiert werden außerdem Treasury-Produkte, Sanktionen im internationalen Handel sowie die Rolle von Aufsichtsbehörden und Bankenvertreter*innen. Zahlreiche Praxisbeispiele und Inputs helfen, regulatorische Stolperfallen zu vermeiden und Finanzprodukte sicher in bestehende Prozesse zu integrieren.

    Kursinhalte

    Überblick & Grundlagen der Finanzinstrumente
    • Einführung in originäre und derivative Finanzinstrumente im österreichischen und europäischen Kontext
    • Wichtige Begrifflichkeiten und Marktstrukturen werden dargestellt und erklärt
    • Herausforderungen und Trends am internationalen Finanzmarkt
    Sanktionsregime & internationale Besonderheiten
    • Exkurs: Sanktionen, ADR/GDR – Auswirkungen auf den österreichischen Kapitalmarkt
    • Compliance-Pflichten bei grenzüberschreitenden Geschäften
    Treasury-Produkte & Compliance-Schwerpunkte
    • Überblick über typische Treasury-Produkte in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen
    • Identifikation von Compliance-Risiken im Produktgeschäft
    Originäre Finanzinstrumente
    • Anleihen, Aktien und Hybridinstrumente – rechtliche und wirtschaftliche Grundlagen
    • Investmentfonds: Unterschiede zwischen OGAW, AIFM und Hedgefonds
    • Wie sieht die Aufgabenverteilung zwischen Kapitalanlagegesellschaft (KAG) und Depotbank aus?
    Derivative & strukturierte Produkte
    • Funktionsweise und Compliance-relevante Aspekte von Derivaten und strukturierten Finanzinstrumenten
    • Bewertung regulatorischer Risiken und Meldepflichten
    Virtuelle Vermögenswerte & Zukunftsthemen
    • Exkurs: Virtuelle Währungen, Crypto Assets & Tokenisierung
    • Überblick über die MiCAR-Verordnung (Markets in Crypto-Assets) und welche Auswirkungen sich ergeben
    • Expert Talk: Perspektive der Aufsicht und der Praxis
    • Ausblick: Forecast & zukünftige Entwicklungen im Finanzmarkt

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Compliance-Officer
    • Geldwäschebeauftragte
    • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
    • Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
    • Wirtschaftstreuhänder
    • Rechtsanwälte u. a.

    Referenten

    Downloads

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      Kursinfo
      :
      Experte
      Seminar-ID:
      11704
      CPE
      :
      8 Punkte
      MiFID II Punkte
      :
      6,5 Stunden
      Ort:
      Wien

      Ihre ARS Vorteile

      Direkt im Berufsalltag nutzbar

      Inhalte, die sich unmittelbar in den Berufsalltag übertragen lassen

      Praxisnahe Beispiele, konkrete Handlungsempfehlungen und bewährte Lösungsansätze erleichtern den Transfer in den Arbeitsalltag. Das vermittelte Wissen lässt sich direkt auf aktuelle Fragestellungen und Herausforderungen im Unternehmen anwenden.

      Service mit Wohlfühlfaktor

      Persönliche Betreuung für eine angenehme Lernumgebung

      Von der Anmeldung bis zum Seminartag steht Ihnen unser Team persönlich zur Seite. Eine professionelle Organisation, freundlicher Service sowie Verpflegung vor Ort schaffen die besten Voraussetzungen, damit Sie sich ganz auf Ihre Weiterbildung konzentrieren können.

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Gut erreichbar und optimal für Ihre Weiterbildung

      Unser Seminarzentrum liegt zentral in Wien und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln bequem erreichbar. Moderne Seminarräume, eine angenehme Lernatmosphäre und die Nähe zu zahlreichen Hotels und Restaurants sorgen für einen entspannten Weiterbildungstag.

      Austausch, der weiterbringt

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      Weiterbildung lebt vom Austausch. Nutzen Sie die Gelegenheit, Erfahrungen mit Fachkolleg*innen zu teilen, unterschiedliche Blickwinkel kennenzulernen und Ihr berufliches Netzwerk gezielt auszubauen. Oft entstehen daraus wertvolle Impulse weit über das Seminar hinaus.

      Immer einen Schritt voraus

      Gesetzesänderungen, Trends und neue Entwicklungen rechtzeitig erkennen

      Neue Gesetze, regulatorische Anforderungen und aktuelle Entwicklungen verändern viele Fachbereiche laufend. Unsere Seminare helfen Ihnen dabei, den Überblick zu behalten und relevante Veränderungen frühzeitig einzuordnen. So können Sie fundierte Entscheidungen treffen, statt auf Veränderungen nur zu reagieren.

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      Zeit ist knapp. Deshalb bereiten unsere Expert*innen aktuelle Themen, neue Anforderungen und relevante Entwicklungen kompakt und verständlich für Sie auf. So sparen Sie wertvolle Recherchezeit und erhalten genau das Wissen, das für Ihre Praxis relevant ist.

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

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