Seminar

Finanzinstrumente & Compliance

Compliance-Regeln für Finanzprodukte in der Praxis

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Von klassischen Anleihen bis zu digitalen Krypto-Assets: Finanzprodukte stellen hohe Anforderungen an Compliance und Aufsichtsrecht. Profitieren Sie von praxisnahen Einblicken, regulatorischem Know-how und aktuellen Entwicklungen wie MiCA – für mehr Sicherheit im Berufsalltag.

    Kursüberblick

    Finanzprodukte sind das Rückgrat moderner Kapitalmärkte – doch gerade ihre Vielfalt birgt erhebliche Risiken, wenn regulatorische Vorgaben nicht beachtet werden. Finanzinstrumente wie Aktien, Anleihen, Fonds oder Derivate unterliegen strengen Compliance-Regeln, die in Österreich, der EU und international immer wieder angepasst werden. Dieses Seminar zeigt, wie Sie klassische Produkte rechtssicher handhaben und gleichzeitig auf neue Entwicklungen reagieren.
    Im Fokus stehen Hybridinstrumente, Investmentfonds nach OGAW und AIFM, Hedgefonds sowie die besonderen Compliance-Anforderungen strukturierter Produkte. Ein zentrales Thema ist die Regulierung digitaler Finanzinstrumente: Mit der MiCA-Verordnung (Markets in Crypto-Assets) schafft die EU erstmals einen einheitlichen Rahmen für Kryptowährungen und Tokenisierung.
    Diskutiert werden außerdem Treasury-Produkte, Sanktionen im internationalen Handel sowie die Rolle von Aufsichtsbehörden und Bankenvertreter*innen. Zahlreiche Praxisbeispiele und Inputs helfen, regulatorische Stolperfallen zu vermeiden und Finanzprodukte sicher in bestehende Prozesse zu integrieren.

    Kursinhalte

    Überblick & Grundlagen der Finanzinstrumente
    • Einführung in originäre und derivative Finanzinstrumente im österreichischen und europäischen Kontext
    • Wichtige Begrifflichkeiten und Marktstrukturen werden dargestellt und erklärt
    • Herausforderungen und Trends am internationalen Finanzmarkt
    Sanktionsregime & internationale Besonderheiten
    • Exkurs: Sanktionen, ADR/GDR – Auswirkungen auf den österreichischen Kapitalmarkt
    • Compliance-Pflichten bei grenzüberschreitenden Geschäften
    Treasury-Produkte & Compliance-Schwerpunkte
    • Überblick über typische Treasury-Produkte in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen
    • Identifikation von Compliance-Risiken im Produktgeschäft
    Originäre Finanzinstrumente
    • Anleihen, Aktien und Hybridinstrumente – rechtliche und wirtschaftliche Grundlagen
    • Investmentfonds: Unterschiede zwischen OGAW, AIFM und Hedgefonds
    • Wie sieht die Aufgabenverteilung zwischen Kapitalanlagegesellschaft (KAG) und Depotbank aus?
    Derivative & strukturierte Produkte
    • Funktionsweise und Compliance-relevante Aspekte von Derivaten und strukturierten Finanzinstrumenten
    • Bewertung regulatorischer Risiken und Meldepflichten
    Virtuelle Vermögenswerte & Zukunftsthemen
    • Exkurs: Virtuelle Währungen, Crypto Assets & Tokenisierung
    • Überblick über die MiCAR-Verordnung (Markets in Crypto-Assets) und welche Auswirkungen sich ergeben
    • Expert Talk: Perspektive der Aufsicht und der Praxis
    • Ausblick: Forecast & zukünftige Entwicklungen im Finanzmarkt

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Compliance-Officer
    • Geldwäschebeauftragte
    • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
    • Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
    • Wirtschaftstreuhänder
    • Rechtsanwälte u. a.

    Referenten

    Downloads

      1 Tag Ab  680,-
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      Wer Weiterbildung gemeinsam denkt, holt jetzt mehr Wissen & Vorteile aus jedem Seminar. Der Mengenrabatt gilt ab 3 Teilnehmer*innen und wird automatisch abgezogen.

      Kursinfo
      :
      Experte
      Seminar-ID:
      11704
      CPE
      :
      8 Punkte
      MiFID II Punkte
      :
      6,5 Stunden
      Ort:
      Wien

      Ihre ARS Vorteile

      Direkt im Berufsalltag nutzbar

      Inhalte, die sich unmittelbar in den Berufsalltag übertragen lassen

      Praxisnahe Beispiele, konkrete Handlungsempfehlungen und bewährte Lösungsansätze erleichtern den Transfer in den Arbeitsalltag. Das vermittelte Wissen lässt sich direkt auf aktuelle Fragestellungen und Herausforderungen im Unternehmen anwenden.

      Service mit Wohlfühlfaktor

      Persönlicher Service für Ihre erfolgreiche Weiterbildung

      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

      Austausch, der weiterbringt

      Wertvolle Kontakte und neue Perspektiven aus Ihrem Fachgebiet

      Weiterbildung lebt vom Austausch. Nutzen Sie die Gelegenheit, Erfahrungen mit Fachkolleg*innen zu teilen, unterschiedliche Blickwinkel kennenzulernen und Ihr berufliches Netzwerk gezielt auszubauen. Oft entstehen daraus wertvolle Impulse weit über das Seminar hinaus.

      Immer einen Schritt voraus

      Gesetzesänderungen, Trends und neue Entwicklungen rechtzeitig erkennen

      Neue Gesetze, regulatorische Anforderungen und aktuelle Entwicklungen verändern viele Fachbereiche laufend. Unsere Seminare helfen Ihnen dabei, den Überblick zu behalten und relevante Veränderungen frühzeitig einzuordnen. So können Sie fundierte Entscheidungen treffen, statt auf Veränderungen nur zu reagieren.

      Effizient zum nächsten Ziel

      Die wichtigsten Entwicklungen kompakt aufbereitet

      Zeit ist knapp. Deshalb bereiten unsere Expert*innen aktuelle Themen, neue Anforderungen und relevante Entwicklungen kompakt und verständlich für Sie auf. So sparen Sie wertvolle Recherchezeit und erhalten genau das Wissen, das für Ihre Praxis relevant ist.

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      • 03.11.2026 03.11.2026 1 Tag 1T Wien Präsenz ab  680,-
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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

      Weiterbildung. Persönlich. Passend.

      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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