Warum lohnt sich dieser Kurs?
Governance, Compliance und Kommunikation sind zentrale Pfeiler für Stabilität und Transparenz im Finanzsektor. Das Seminar vermittelt rechtliche Grundlagen, zeigt regulatorische Anforderungen und verdeutlicht die Rolle einer gelebten Compliance-Kultur für nachhaltigen Unternehmenserfolg.Kursüberblick
Governance, Compliance und Kommunikation zählen zu den Schlüsselfaktoren für eine verantwortungsvolle Unternehmensführung im Banken- und Finanzsektor. Ein funktionierendes Compliance-System schützt vor Rechtsverletzungen, stärkt das Vertrauen von Aufsichtsbehörden und Stakeholdern und unterstützt nachhaltige Geschäftsstrategien.Im Seminar wird ein Bogen von den rechtlichen Grundlagen und internationalen Standards bis hin zu aktuellen Herausforderungen gespannt. Themen wie MiFID II, Geldwäscheprävention (AML), Anti Financial Crime (AFC) und Corporate Social Responsibility (CSR) werden systematisch behandelt. Besonders im Fokus stehen die Fit & Proper-Anforderungen an Leitung und Aufsicht sowie die Rolle der Kommunikation und Compliance-Kultur als zentrale Erfolgsfaktoren.
Praxisnahe Beispiele zeigen, wie sich Risikomanagement, Governance und interne Revision sinnvoll integrieren lassen. Diskutiert werden auch die Auswirkungen neuer regulatorischer Entwicklungen, die Bedeutung datengestützter Risikoanalysen und die Einbettung von Nachhaltigkeit als Governance-Faktor.
So entsteht ein ganzheitliches Verständnis, wie Governance, Compliance und Kommunikation nicht nur rechtliche Vorgaben erfüllen, sondern als strategisches Instrument für Stabilität und Zukunftsfähigkeit wirken können.
Kursinhalte
Governance & Verantwortungsstrukturen im Finanzwesen- Einführung in Governance und Corporate Governance im österreichischen Finanzsektor
- Historische Entwicklung und aktuelle Herausforderungen in Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistungen
- Bedeutung von Corporate Social Responsibility (CSR) und Sustainability als Teil moderner Unternehmensführung
- Compliance im Überblick: Ursprung, internationale Entwicklungen und österreichische Rahmenbedingungen
- Aufbau einer wirksamen Compliance-Struktur im Unternehmen
- Organisationsanforderungen nach MiFID II, WAG 2018 und BWG werden vorgestellt
- Schnittstellen zu Interner Revision und Risikomanagement
- MiFID-Compliance: Maßnahmen zur Vermeidung von Rechtsverletzungen
- AML-Compliance: Grundlagen der Geldwäsche- und Betrugsprävention (AFC-Compliance)
- Welche regulatorische Anforderungen stellt die FMA und die europäischer Aufsichtsbehörden
- Anforderungen an Führungskräfte und Aufsichtsorgane
- Umsetzung der Fit-&-Proper-Kriterien in österreichischen Finanzinstituten
- Erfolgsfaktoren einer gelebten Compliance-Kultur
- Interne Kommunikation, Schulung und Sensibilisierung
- Verankerung von ethischem Verhalten und Transparenz
- Integration von Compliance, Risikomanagement und Governance
- Regelkreis des Compliance-Risikomanagements
- Entwicklung einer Compliance-Risikostrategie und Kundenannahmepolitik
- Datengestützte Risikoanalyse: Identifikation, Quantifizierung und Steuerung von Compliance-Risiken
Bestandteil von
Zielgruppe
- Compliance Officer
- Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder
- Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Wirtschaftstreuhänder
- Rechtsanwälte
Referenten
-
Andrea Pilecky
Geschäftsführerin & Gründerin rosa elefant OG
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Roman Sartor
Compliance & Risikomanagement – Aus Leidenschaft. Anders. Mit Überzeugung.
