Seminar

Governance & Compliance im Finanzsektor

Funktionen & regulatorische Anforderungen verstehen

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Governance, Compliance und Kommunikation sind zentrale Pfeiler für Stabilität und Transparenz im Finanzsektor. Das Seminar vermittelt rechtliche Grundlagen, zeigt regulatorische Anforderungen und verdeutlicht die Rolle einer gelebten Compliance-Kultur für nachhaltigen Unternehmenserfolg.

    Kursüberblick

    Governance, Compliance und Kommunikation zählen zu den Schlüsselfaktoren für eine verantwortungsvolle Unternehmensführung im Banken- und Finanzsektor. Ein funktionierendes Compliance-System schützt vor Rechtsverletzungen, stärkt das Vertrauen von Aufsichtsbehörden und Stakeholdern und unterstützt nachhaltige Geschäftsstrategien.
    Im Seminar wird ein Bogen von den rechtlichen Grundlagen und internationalen Standards bis hin zu aktuellen Herausforderungen gespannt. Themen wie MiFID II, Geldwäscheprävention (AML), Anti Financial Crime (AFC) und Corporate Social Responsibility (CSR) werden systematisch behandelt. Besonders im Fokus stehen die Fit & Proper-Anforderungen an Leitung und Aufsicht sowie die Rolle der Kommunikation und Compliance-Kultur als zentrale Erfolgsfaktoren.
    Praxisnahe Beispiele zeigen, wie sich Risikomanagement, Governance und interne Revision sinnvoll integrieren lassen. Diskutiert werden auch die Auswirkungen neuer regulatorischer Entwicklungen, die Bedeutung datengestützter Risikoanalysen und die Einbettung von Nachhaltigkeit als Governance-Faktor.
    So entsteht ein ganzheitliches Verständnis, wie Governance, Compliance und Kommunikation nicht nur rechtliche Vorgaben erfüllen, sondern als strategisches Instrument für Stabilität und Zukunftsfähigkeit wirken können.

    Kursinhalte

    Governance & Verantwortungsstrukturen im Finanzwesen
    • Einführung in Governance und Corporate Governance im österreichischen Finanzsektor
    • Historische Entwicklung und aktuelle Herausforderungen in Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistungen
    • Bedeutung von Corporate Social Responsibility (CSR) und Sustainability als Teil moderner Unternehmensführung
    Grundlagen der Compliance im Finanzsektor
    • Compliance im Überblick: Ursprung, internationale Entwicklungen und österreichische Rahmenbedingungen
    • Aufbau einer wirksamen Compliance-Struktur im Unternehmen
    • Organisationsanforderungen nach MiFID II, WAG 2018 und BWG werden vorgestellt
    • Schnittstellen zu Interner Revision und Risikomanagement
    MiFID- & AML-Compliance in der Praxis
    • MiFID-Compliance: Maßnahmen zur Vermeidung von Rechtsverletzungen
    • AML-Compliance: Grundlagen der Geldwäsche- und Betrugsprävention (AFC-Compliance)
    • Welche regulatorische Anforderungen stellt die FMA und die europäischer Aufsichtsbehörden
    Fit & Proper – Verantwortungsbewusste Unternehmensführung
    • Anforderungen an Führungskräfte und Aufsichtsorgane
    • Umsetzung der Fit-&-Proper-Kriterien in österreichischen Finanzinstituten
    Kommunikation & Compliance-Kultur
    • Erfolgsfaktoren einer gelebten Compliance-Kultur
    • Interne Kommunikation, Schulung und Sensibilisierung
    • Verankerung von ethischem Verhalten und Transparenz
    Praxis & Risikomanagement
    • Integration von Compliance, Risikomanagement und Governance
    • Regelkreis des Compliance-Risikomanagements
    • Entwicklung einer Compliance-Risikostrategie und Kundenannahmepolitik
    • Datengestützte Risikoanalyse: Identifikation, Quantifizierung und Steuerung von Compliance-Risiken

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Compliance Officer
    • Geldwäschebeauftragte
    • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder
    • Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
    • Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
    • Wirtschaftstreuhänder
    • Rechtsanwälte

    Referenten

    Downloads

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      Kursinfo
      :
      Experte
      Seminar-ID:
      11703
      Fit & Proper
      :
      Fortbildung
      MiFID II Punkte
      :
      6,5 Stunden
      CPE
      :
      8 Punkte
      Ort:
      Wien

      Ihre ARS Vorteile

      Direkt im Berufsalltag nutzbar

      Inhalte, die sich unmittelbar in den Berufsalltag übertragen lassen

      Praxisnahe Beispiele, konkrete Handlungsempfehlungen und bewährte Lösungsansätze erleichtern den Transfer in den Arbeitsalltag. Das vermittelte Wissen lässt sich direkt auf aktuelle Fragestellungen und Herausforderungen im Unternehmen anwenden.

      Service mit Wohlfühlfaktor

      Persönlicher Service für Ihre erfolgreiche Weiterbildung

      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

      Austausch, der weiterbringt

      Wertvolle Kontakte und neue Perspektiven aus Ihrem Fachgebiet

      Weiterbildung lebt vom Austausch. Nutzen Sie die Gelegenheit, Erfahrungen mit Fachkolleg*innen zu teilen, unterschiedliche Blickwinkel kennenzulernen und Ihr berufliches Netzwerk gezielt auszubauen. Oft entstehen daraus wertvolle Impulse weit über das Seminar hinaus.

      Immer einen Schritt voraus

      Gesetzesänderungen, Trends und neue Entwicklungen rechtzeitig erkennen

      Neue Gesetze, regulatorische Anforderungen und aktuelle Entwicklungen verändern viele Fachbereiche laufend. Unsere Seminare helfen Ihnen dabei, den Überblick zu behalten und relevante Veränderungen frühzeitig einzuordnen. So können Sie fundierte Entscheidungen treffen, statt auf Veränderungen nur zu reagieren.

      Effizient zum nächsten Ziel

      Die wichtigsten Entwicklungen kompakt aufbereitet

      Zeit ist knapp. Deshalb bereiten unsere Expert*innen aktuelle Themen, neue Anforderungen und relevante Entwicklungen kompakt und verständlich für Sie auf. So sparen Sie wertvolle Recherchezeit und erhalten genau das Wissen, das für Ihre Praxis relevant ist.

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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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