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Warum lohnt sich dieser Kurs?
Die Anforderungen an Wertpapier-Compliance wachsen: Neue EU-Regeln, Whistleblowing-Vorgaben und ESG-Vorgaben stellen Banken, Fonds und Finanzdienstleister vor große Herausforderungen. Dieses Seminar vermittelt aktuelles Wissen und zeigt, wie Risiken im Finanzsektor wirksam minimiert werden können.Kursüberblick
Wertpapier-Compliance ist ein dynamisches Feld, das Banken, Fondsanbieter*innen und Finanzdienstleister*innen gleichermaßen betrifft. Der europäische Rechtsrahmen verändert sich laufend – von UCITS- und AIFM-Richtlinie über die MiCA-Verordnung für digitale Vermögenswerte bis hin zu Vorgaben aus Sustainable Finance und der SFDR.Ein Schwerpunkt liegt auf Whistleblowing aus Sicht der Finanzmarktaufsicht (FMA): Welche Schutzpflichten gelten nach der EU-Richtlinie 2019/1937 und wie sind Hinweisgeber*innen rechtlich abgesichert? Ein Gastvortrag der FMA mit Diskussionsrunde bietet exklusive Einblicke.
Darüber hinaus werden Risikoaspekte im Handel mit OTC-Derivaten und Hedgefonds beleuchtet, ergänzt durch aktuelle Trends bei neuen Produkten und Märkten. Wie wirken sich diese Entwicklungen auf die tägliche Compliance-Praxis aus? Und welche regulatorischen Schnittstellen bestehen zum Gesamt-Compliance-System eines Unternehmens?
Praktische Beispiele und interaktive Diskussionen sorgen dafür, dass die Inhalte direkt auf den beruflichen Alltag übertragbar sind. So entsteht ein klarer Überblick, wie regulatorische Vorgaben rechtssicher und effizient umgesetzt werden können.
Kursinhalte
Whistleblowing aus Sicht der Finanzmarktaufsicht (FMA) – Wo stehen wir?- Keynote: Aufgaben und Befugnisse der FMA beim Hinweisgeber*innenschutz
- Pflichten aus der EU-Whistleblowing-Richtlinie (2019/1937/EU)
- Überblick zu aktuellen Gesetzgebungsinitiativen der EU-Kommission
- Bedeutung für Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister
- Relevante Risikofelder für Wertpapier-Compliance
- Einfluss neuer Produkte und Märkte auf die Compliance-Praxis
- Inhalte und Ziele der MiCA-Verordnung (EU) 2023/1114
- Anforderungen für Emittent*innen und Dienstleister
- Auswirkungen der EU-Offenlegungsverordnung (SFDR) auf die Compliance
- Neue Herausforderungen durch Environmental, Social, Governance (ESG)
- Einführung in UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities)
- Grundzüge der AIFM-Richtlinie (Alternative Investment Fund Managers)
- Compliance-Anforderungen und Sorgfaltspflichten für Fondsanbieter*innen
- Unterstützung bei Produktentwicklung und Management
- Wesentliche Regulierungsprinzipien im Überblick
- Schnittstellen zur Gesamt-Compliance im Finanzsektor
Bestandteil von
Zielgruppe
- Compliance-Officer
- Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Wirtschaftstreuhänder
- Rechtsanwälte
Referenten
-
Armin Kammel
Professor für Bankrecht und Finanzmarktregulierung
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Fiona Springer
Teamleader Market Monitoring & Consumer Information
