Warum lohnt sich dieser Kurs?
Die Anforderungen an Wertpapier-Compliance wachsen: Neue EU-Regeln, Whistleblowing-Vorgaben und ESG-Vorgaben stellen Banken, Fonds und Finanzdienstleister vor große Herausforderungen. Dieses Seminar vermittelt aktuelles Wissen und zeigt, wie Risiken im Finanzsektor wirksam minimiert werden können.Kursüberblick
Wertpapier-Compliance ist ein dynamisches Feld, das Banken, Fondsanbieter*innen und Finanzdienstleister*innen gleichermaßen betrifft. Der europäische Rechtsrahmen verändert sich laufend – von UCITS- und AIFM-Richtlinie über die MiCA-Verordnung für digitale Vermögenswerte bis hin zu Vorgaben aus Sustainable Finance und der SFDR.Ein Schwerpunkt liegt auf Whistleblowing aus Sicht der Finanzmarktaufsicht (FMA): Welche Schutzpflichten gelten nach der EU-Richtlinie 2019/1937 und wie sind Hinweisgeber*innen rechtlich abgesichert? Ein Gastvortrag der FMA mit Diskussionsrunde bietet exklusive Einblicke.
Darüber hinaus werden Risikoaspekte im Handel mit OTC-Derivaten und Hedgefonds beleuchtet, ergänzt durch aktuelle Trends bei neuen Produkten und Märkten. Wie wirken sich diese Entwicklungen auf die tägliche Compliance-Praxis aus? Und welche regulatorischen Schnittstellen bestehen zum Gesamt-Compliance-System eines Unternehmens?
Praktische Beispiele und interaktive Diskussionen sorgen dafür, dass die Inhalte direkt auf den beruflichen Alltag übertragbar sind. So entsteht ein klarer Überblick, wie regulatorische Vorgaben rechtssicher und effizient umgesetzt werden können.
Kursinhalte
Aktuelle Entwicklungen & Aufsichtsperspektive- Keynote der FMA: Überblick zu Whistleblowing-Pflichten und Meldeprozessen in Österreich
- Rückblick und Ausblick auf die jüngsten Entwicklungen im österreichischen und europäischen Wertpapier- und Kapitalmarktrecht
- Neue EU-Richtlinien: ausgewählte Themen mit besonderer Relevanz für österreichische Finanzdienstleister
- Compliance-Unterstützung bei der Produktentwicklung und im Management – entscheidend zur Risikominimierung
- Markt- und Risikoaspekte: Trends, Marktentwicklungen und aufsichtsrechtliche Schwerpunkte
- Überblick zu MiCAR (Markets in Crypto-Assets) und Auswirkungen auf Banken und Finanzdienstleister in Österreich
- ESG-Regulierung & Sustainable Finance: neue Sorgfaltspflichten und Berichtsanforderungen
- Verbindung zwischen ESG-Kriterien, Risikomanagement und Wertpapier-Compliance
- Einführung in das UCITS- und AIFM-Rahmenwerk
- Wesentliche Regulierungsinhalte und Prinzipien
- Neueste Entwicklungen in der Investmentfonds- und Vertriebsregulierung
- Zentrale Compliance-Anforderungen, Kontrollmechanismen und Sorgfaltspflichten
- Verbindung von Sustainable Finance, MiCAR und klassischer Wertpapier-Regulierung
Bestandteil von
Zielgruppe
- Compliance-Officer
- Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Wirtschaftstreuhänder
- Rechtsanwälte
Referenten
-
Armin Kammel
Professor für Bankrecht und Finanzmarktregulierung
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
