Seminar

Wertpapier Compliance & Regulatorik

UCITS, AIFM & MiCAR

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Die Anforderungen an Wertpapier-Compliance wachsen: Neue EU-Regeln, Whistleblowing-Vorgaben und ESG-Vorgaben stellen Banken, Fonds und Finanzdienstleister vor große Herausforderungen. Dieses Seminar vermittelt aktuelles Wissen und zeigt, wie Risiken im Finanzsektor wirksam minimiert werden können.

    Kursüberblick

    Wertpapier-Compliance ist ein dynamisches Feld, das Banken, Fondsanbieter*innen und Finanzdienstleister*innen gleichermaßen betrifft. Der europäische Rechtsrahmen verändert sich laufend – von UCITS- und AIFM-Richtlinie über die MiCA-Verordnung für digitale Vermögenswerte bis hin zu Vorgaben aus Sustainable Finance und der SFDR.
    Ein Schwerpunkt liegt auf Whistleblowing aus Sicht der Finanzmarktaufsicht (FMA): Welche Schutzpflichten gelten nach der EU-Richtlinie 2019/1937 und wie sind Hinweisgeber*innen rechtlich abgesichert? Ein Gastvortrag der FMA mit Diskussionsrunde bietet exklusive Einblicke.
    Darüber hinaus werden Risikoaspekte im Handel mit OTC-Derivaten und Hedgefonds beleuchtet, ergänzt durch aktuelle Trends bei neuen Produkten und Märkten. Wie wirken sich diese Entwicklungen auf die tägliche Compliance-Praxis aus? Und welche regulatorischen Schnittstellen bestehen zum Gesamt-Compliance-System eines Unternehmens?
    Praktische Beispiele und interaktive Diskussionen sorgen dafür, dass die Inhalte direkt auf den beruflichen Alltag übertragbar sind. So entsteht ein klarer Überblick, wie regulatorische Vorgaben rechtssicher und effizient umgesetzt werden können.

    Kursinhalte

    Aktuelle Entwicklungen & Aufsichtsperspektive
    • Keynote der FMA: Überblick zu Whistleblowing-Pflichten und Meldeprozessen in Österreich
    • Rückblick und Ausblick auf die jüngsten Entwicklungen im österreichischen und europäischen Wertpapier- und Kapitalmarktrecht
    • Neue EU-Richtlinien: ausgewählte Themen mit besonderer Relevanz für österreichische Finanzdienstleister
    Produktentwicklung & Risikomanagement
    • Compliance-Unterstützung bei der Produktentwicklung und im Management – entscheidend zur Risikominimierung
    • Markt- und Risikoaspekte: Trends, Marktentwicklungen und aufsichtsrechtliche Schwerpunkte
    Aktuelle Regulatorik & Zukunftsthemen
    • Überblick zu MiCAR (Markets in Crypto-Assets) und Auswirkungen auf Banken und Finanzdienstleister in Österreich
    • ESG-Regulierung & Sustainable Finance: neue Sorgfaltspflichten und Berichtsanforderungen
    • Verbindung zwischen ESG-Kriterien, Risikomanagement und Wertpapier-Compliance
    Investmentfonds-Regulierung im Wandel
    • Einführung in das UCITS- und AIFM-Rahmenwerk
    • Wesentliche Regulierungsinhalte und Prinzipien
    • Neueste Entwicklungen in der Investmentfonds- und Vertriebsregulierung
    Pflichten & Verantwortlichkeiten in der Wertpapier-Compliance
    • Zentrale Compliance-Anforderungen, Kontrollmechanismen und Sorgfaltspflichten
    • Verbindung von Sustainable Finance, MiCAR und klassischer Wertpapier-Regulierung

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Compliance-Officer
    • Geldwäschebeauftragte
    • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
    • Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
    • Wirtschaftstreuhänder
    • Rechtsanwälte

    Referenten

    Downloads

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      Seminar-ID:
      11709
      Fit & Proper
      :
      Fortbildung
      MiFID II Punkte
      :
      6,5 Stunden
      CPE
      :
      8 Punkte
      Ort:
      Wien

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      Persönlicher Service für Ihre erfolgreiche Weiterbildung

      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

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      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

      Die richtigen Expert*innen

      Expert*innen, die Entwicklungen nicht nur verfolgen, sondern mitgestalten

      Ob in Unternehmen, Kanzleien, Behörden oder Fachgremien – unsere Referent*innen arbeiten dort, wo Entscheidungen getroffen und neue Entwicklungen vorangetrieben werden. Viele begleiten Gesetzesvorhaben, gestalten Standards mit oder beraten Organisationen bei komplexen Fragestellungen.

      Dieses Wissen bringen sie direkt in unsere Seminare. Statt abstrakter Theorie erhalten Sie fundierte Einordnungen, aktuelle Hintergründe und konkrete Handlungsempfehlungen für Ihren Berufsalltag. Unterstützt wird das durch ein Netzwerk von über 1.000 Expert*innen, das es uns ermöglicht, für jedes Thema genau die passenden Referent*innen auszuwählen.

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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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