Zertifikatsprogramm

Ausbildung zum zertifizierten Wertpapier Compliance Experten

Rechtssicherheit in Wertpapiergeschäften & Markttransparenz gewährleisten

    Bildungsherbst

    Wissen hat immer Saison. Buchen Sie ausgewählte Ausbildungen & Lehrgänge bis zum 11. September zum attraktiven Aktionspreis und sparen Sie bis zu 15 % auf Ihre Weiterbildung bei der ARS Akademie.

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Der Kapitalmarkt ist geprägt von regulatorischen Anforderungen ebenso wie von Insiderhandel. Sichern Sie die Marktintegrität, indem Sie Finanzinstrumente kennen, den AML-Anforderungen nachkommen, die Compliance-Schwerpunkte bei Treasury-Produkten verstehen und Offenlegungspflichten zuverlässig erfüllen – für stabile Prozesse und reduzierte Risiken.

    Kursüberblick

    Die Anforderungen an die Wertpapier-Compliance haben sich deutlich erweitert. Neben den klassischen Finanzinstrumenten rücken Treasury-Produkte und virtuelle Vermögenswerte zunehmend in den Fokus von Aufsicht und Gesetzgeber. Eine klare Einordnung dieser Produkte sowie die systematische Berücksichtigung von AML-Anforderungen bilden die Grundlage für rechtssichere Prozesse im Wertpapiergeschäft. In dieser Ausbildung vermitteln die Compliance-Expert*innen der ARS Akademie ein fundiertes Verständnis für regulatorische Zusammenhänge und zeigen, wie Markt- und Geldwäscherisiken frühzeitig erkannt und Gegenmaßnahmen ergriffen werden können. Dabei betten die Vortragenden die aktuellen Entwicklungen nachvollziehbar in den österreichischen und europäischen Rechtsrahmen ein. Sie gehen auch auf das 2026 an Bedeutung gewinnende UCITS- und AIFM-Rahmenwerk näher ein. Insbesondere die regulatorische Beurteilung von Fondsstrukturen und Vertriebsmodellen steht dabei im Fokus.
    Gewinnen Sie einen umfassenden Überblick über die Anforderungen an moderne Wertpapier-Compliance. Neben einem Einblick in aktuelle Regulatorik und Finanzprodukte erhalten Sie auch Antworten auf die Frage, welche Rolle Offenlegungspflichten im täglichen Umgang mit sensiblen Informationen spielen. Erfahren Sie mehr über die Journalistenregelung, Vorgaben zur Ad-hoc-Publizität, den richtigen Umgang mit Verdachtsmeldungen und eine nachvollziehbare interne Dokumentation. Sichern Sie sich die Compliance-Skills, um im Wertpapierhandel Marktintegrität und Transparenz gegenüber Aufsichtsbehörden zu schaffen.

    Zertifikat & Rezertifizierung
    Nach der Abschlussprüfung erhalten Sie ein Zertifikat zum Wertpapier-Compliance Experten gem. ISO/IEC 17024 der Austrian Standards plus GmbH, das 3 Jahre gültig ist. Die Aufrechterhaltung des Zertifikats erfordert die Weiterbildung im Ausmaß von mind. 8 Stunden pro Jahr und einen Nachweis über eine Tätigkeit im Bereich Wertpapier-Compliance.

    Kursinhalte

    • Überblick & Grundlagen der Finanzinstrumente
      • Einführung in originäre und derivative Finanzinstrumente im österreichischen und europäischen Kontext
      • Wichtige Begrifflichkeiten und Marktstrukturen werden dargestellt und erklärt
      • Herausforderungen und Trends am internationalen Finanzmarkt
    • Treasury-Produkte & Compliance-Schwerpunkte
      • Überblick über typische Treasury-Produkte in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen
      • Identifikation von Compliance-Risiken im Produktgeschäft
    • Virtuelle Vermögenswerte & Zukunftsthemen
      • Exkurs: Virtuelle Währungen, Crypto Assets & Tokenisierung
      • Überblick über die MiCAR-Verordnung (Markets in Crypto-Assets) und welche Auswirkungen sich ergeben
      • Ausblick: Forecast & zukünftige Entwicklungen im Finanzmarkt
    • Aktuelle Regulatorik
      • Rückblick und Ausblick auf die jüngsten Entwicklungen im österreichischen und europäischen Wertpapier- und Kapitalmarktrecht
      • Neue EU-Richtlinien: ausgewählte Themen mit besonderer Relevanz für österreichische Finanzdienstleister
      • Überblick zu MiCAR (Markets in Crypto-Assets) und Auswirkungen auf Banken und Finanzdienstleister in Österreich
      • ESG-Regulierung & Sustainable Finance: neue Sorgfaltspflichten und Berichtsanforderungen
    • Produktentwicklung & Risikomanagement
      • Compliance-Unterstützung bei der Produktentwicklung und im Management – entscheidend zur Risikominimierung
      • Markt- und Risikoaspekte: Trends, Marktentwicklungen und aufsichtsrechtliche Schwerpunkte
    • Investmentfonds-Regulierung im Wandel
      • Einführung in das UCITS- und AIFM-Rahmenwerk
      • Neueste Entwicklungen in der Investmentfonds- und Vertriebsregulierung
    • Pflichten & Verantwortlichkeiten in der Wertpapier-Compliance
      • Zentrale Compliance-Anforderungen, Kontrollmechanismen und Sorgfaltspflichten
      • Verbindung von Sustainable Finance, MiCAR und klassischer Wertpapier-Regulierung
    • Insiderhandel – Erkennen, Vermeiden, Melden
      • Definition und Abgrenzung von Insiderinformationen
      • Erfasste Finanzinstrumente, Primär- und Sekundärinsider
      • Typische Fallkonstellationen und aktuelle Verfahren in Österreich
      • Zulässige Marktpraktiken und Grenzen des rechtmäßigen Handelns
    • Marktmanipulation & Offenlegungspflichten
      • Formen der Marktmanipulation und strafrechtliche Bestimmungen
      • Analysten- und Journalistenregelung: Definition der „Empfehlung“ und Offenlegungspflichten
      • Adressatenkreis und Verantwortlichkeiten im österreichischen Finanzmarkt
    • Ad-hoc-Publizität & Meldepflichten
    • Verdachtsmeldungen & interne Prozesse

    Enthaltene Module

    Zielgruppe

    • Compliance-Officer
    • Wertpapier Compliance Mitarbeiter*innen
    • Geldwäschebeauftragte
    • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
    • Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
    • Wirtschaftstreuhänder
    • Rechtsanwälte

    Referenten

    • Cécile Bervoets

      Cécile Bervoets

      Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA

    • Andreas Zahradnik

      Andreas Zahradnik

      Experte für Bank- und Kapitalmarktrecht, Gesellschaftsrecht & Compliance

    • Doris Wohlschlägl-Aschberger

      Doris Wohlschlägl-Aschberger

      International tätige Bank- und Börsenexpertin

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      4 Tage  2.970,- Ab  2.525,-
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      Seminar-ID:
      333069
      Zertifizierungen
      :
      Austrian Standards
      Ort:
      Wien

      Ihre ARS Vorteile

      Anerkannter Abschluss

      Mit anerkanntem Abschluss überzeugen

      Fundiertes Fachwissen und praktische Erfahrung sind das Fundament beruflichen Erfolgs – ein offizieller Nachweis macht diesen Vorsprung für alle sichtbar. Mit unserem Zertifikatsprogramm schließen Sie Ihre Weiterbildung mit einem qualifizierten und in der Branche geschätzten Zertifikat ab. Das stärkt nicht nur Ihre Position bei Verhandlungen und Karriereschritten, sondern schafft auch nachhaltiges Vertrauen in Ihre Expertise.

      Erfahren Sie mehr über unseren Zertifizierungspartner Austrian Standards.

      Neue Karrierechancen schaffen

      Neue Karrierechancen schaffen

      Spezialisierte Fachkräfte und angehende Führungskräfte brauchen klare Qualifikationen, um den nächsten beruflichen Meilenstein zu erreichen. Unser Zertifikatsprogramm vermittelt Ihnen systematisch genau die Schlüsselkompetenzen, die am Markt und im eigenen Unternehmen aktuell stark gefragt sind. Durch den strukturierten Know-how-Aufbau positionieren Sie sich als gefragter Experte auf Ihrem Gebiet, steigern Ihren Marktwert nachhaltig und schaffen eine solide Grundlage für neue Aufgaben, mehr Verantwortung oder die nächste Beförderung.

      Qualifikation sichtbar machen

      Qualifikation sichtbar machen

      Echte Expertise entfaltet ihre volle Wirkung erst, wenn sie nach außen hin transparent und greifbar ist. Mit dem erfolgreichen Abschluss unseres Zertifikatsprogramms tragen Sie Ihre Fachkompetenz sichtbar nach außen – ob im E-Mail-Signatur-Badge, auf LinkedIn oder im direkten Kundenkontakt. Dieser verbindliche Nachweis signalisiert höchste Qualität und Aktualität Ihres Wissens.

      So schaffen Sie auf Anhieb tiefes Vertrauen bei Auftraggebern, Führungskräften und Geschäftspartnern.

      Service mit Wohlfühlfaktor

      Persönlicher Service für Ihre erfolgreiche Weiterbildung

      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

      Die richtigen Expert*innen

      Expert*innen, die Entwicklungen nicht nur verfolgen, sondern mitgestalten

      Ob in Unternehmen, Kanzleien, Behörden oder Fachgremien – unsere Referent*innen arbeiten dort, wo Entscheidungen getroffen und neue Entwicklungen vorangetrieben werden. Viele begleiten Gesetzesvorhaben, gestalten Standards mit oder beraten Organisationen bei komplexen Fragestellungen.

      Dieses Wissen bringen sie direkt in unsere Seminare. Statt abstrakter Theorie erhalten Sie fundierte Einordnungen, aktuelle Hintergründe und konkrete Handlungsempfehlungen für Ihren Berufsalltag. Unterstützt wird das durch ein Netzwerk von über 1.000 Expert*innen, das es uns ermöglicht, für jedes Thema genau die passenden Referent*innen auszuwählen.

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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

      Weiterbildung. Persönlich. Passend.

      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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      Lernformen im Überblick