Warum lohnt sich dieser Kurs?
MiFID, ESG, Retail Strategy – die Anforderungen an Wertpapier-Compliance steigen. Dieses Seminar zeigt, wie Sie aktuelle Regelungen rechtssicher anwenden, Schnittstellen wie MiCAR & DORA einordnen und Governance-Themen strategisch in der Finanzpraxis verankern.Kursüberblick
Die regulatorische Dynamik im Finanzsektor nimmt weiter zu: Mit der Retail Investment Strategy, Änderungen durch MiFID II, Anforderungen aus dem Bereich Sustainable Finance sowie Schnittstellen zu MiCAR, DORA und dem AI-Act entstehen neue Herausforderungen für Governance und Compliance in Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten.Dieses Seminar vermittelt fundiertes Wissen zu aktuellen Entwicklungen im Wertpapier-Compliance-Bereich. Themen wie Product Governance, Interessenskonflikte, Werbepflichten, Fit & Proper-Erfordernisse sowie die Rolle der Compliance-Kultur werden praxisnah aufbereitet. Besonderes Augenmerk gilt der Frage, wie Governance-Themen strategisch verankert werden können – etwa im Spannungsfeld zwischen Technik und Aufsicht.
Eine Podiumsdiskussion bietet Raum für den Austausch zu „MiFID vs. moderner Technologie“ – mit praktischen Lösungsansätzen für eine erfolgreiche Umsetzung im Unternehmen.
Kursinhalte
Governance & Compliance im Finanzsektor – neues Verständnis oder alte Pflicht?- Governance definiert Verantwortlichkeiten, Kontrollsysteme und Entscheidungswege
- Compliance regelt Sorgfaltspflichten, Risikobewusstsein und Haftungsprävention
- Fit-&-Proper-Anforderungen umfassen Aus- und Fortbildung von Schlüsselpersonen
- Interessenkonflikte regeln Identifikation, Dokumentation und laufende Kontrolle
- Transparenzpflichten behandeln Fairness, Offenlegung und Kundeninformation
- Product Governance umfasst Zielmarkt, ESG-Präferenzen und Produktfreigaben
- MiFID II regelt organisatorische Anforderungen und interne Kontrollsysteme
- Auslegungen der Finanzmarktaufsicht (FMA) betreffen Governance und Prozesse
- Beratungspflichten umfassen Fortbildung, Geeignetheitsprüfung und Dokumentation
- Retail Investment Strategy behandelt geplante Änderungen der MiFID II
- Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR) regelt Crypto Assets und Anbieter
- Digital Operational Resilience Act (DORA) umfasst IKT-Risiken und Resilienz
- Podiumsdiskussion
- Sustainable Finance umfasst ESG-Integration und Datenbasis-Herausforderungen
- Packaged Retail and Insurance-based Investment Products (PRIIPs) regeln KIDs
- Artificial Intelligence Act (AI Act) behandelt Einsatz neuer Technologien
Zielgruppe
- Führungskräfte und leitende Mitarbeiter von Banken aus den Abteilungen
- Retail Investment Strategie
- Compliance
- Interne Revision
- Wertpapierhandel
- Back und Front Office
- Rechtsabteilung
- Treasury
- Vertrieb
- Produktentwicklung
- Führungskräfte und leitende Mitarbeiter von Fondsgesellschaften
- Führungskräfte von Wertpapierdienstleistungsunternehmen | Rechtsanwälte
- Wirtschaftsprüfer, Steuerberater
- Finanz- und Unternehmensberater
Referenten
-
Roland Dämon
Spezialisiert auf Wertpapiere und Compliance
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Florian Pekler
Experte im Bereich Wertpapieraufsicht der FMA
