Seminar

Outsourcing in Banken

Rechtskonforme Auslagerung nach EBA-Leitlinien, BWG & DORA

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Was gilt als wesentliche Auslagerung? Welche Pflichten ergeben sich aus BWG, EBA-Leitlinien und DORA? In diesem Kurs erfahren Sie, wie Banken regulatorische Anforderungen im Outsourcing effizient umsetzen – mit praxistauglichen Strategien, Fallbeispielen und einem klaren Blick auf die Aufsichtspraxis.

    Kursüberblick

    Regulatorisches Outsourcing zählt zu den komplexesten Themen im Bankaufsichtsrecht. Dieses Seminar bietet eine fundierte Einordnung der aktuellen Rechtslage – von § 25 BWG über die EBA-Leitlinien zur Auslagerung (EBA/GL/2019/02) bis hin zu den neuen Vorgaben der Digital Operational Resilience Act (DORA).
    Im Mittelpunkt steht die sichere und prüfungsfeste Gestaltung von Auslagerungsprozessen: Sie erfahren, wie wesentliche von unwesentlichen Auslagerungen abgegrenzt werden, welche Anforderungen an Governance, Risikoanalyse und Kontrolle gestellt werden und wie eine Outsourcing-Policy strukturiert sein muss.
    Ein besonderer Fokus liegt auf Cloud-Services, IKT-Risiken und der praktischen Integration ins interne Kontrollsystem (IKS). Auch die Dreiecksbeziehung zwischen Bank, Dienstleister und Aufsicht wird beleuchtet – inklusive der aufsichtlichen Erwartungshaltung und typischer Prüfungsfragen.
    Zahlreiche Beispiele und erlebte Prüfungsfälle veranschaulichen, wie sich regulatorische Anforderungen effizient und dokumentationssicher umsetzen lassen – in Kredit- und Wertpapierinstituten ebenso wie im Bereich kritischer IKT-Dienstleistungen.

    Kursinhalte

    Rechtsrahmen für Outsourcing in Banken – was ist aktuell relevant?
    • Überblick über die geltende Rechtslage umfasst nationale und EU-Vorgaben
    • § 25 Bankwesengesetz (BWG) regelt organisatorische Auslagerungspflichten
    • Europäische Grundlagen umfassen SREP-Anforderungen an IKT-Risiken
    • EBA-Leitlinien zur IKT-Risikobewertung im SREP werden eingeordnet
    EBA-Leitlinien zur Auslagerung (EBA/GL/2019/02)
    • Leitlinien der European Banking Authority regeln Auslagerungsprozesse
    • Anwendungsbereich umfasst Kredit- und Wertpapierinstitute
    • Anforderungen betreffen Governance, Risikoanalyse und Kontrolle
    • Übergangs- und Bestandsschutzregelungen werden dargestellt
    Wesentliche und unwesentliche Auslagerungen
    • Abgrenzungskriterien bestimmen Wesentlichkeit von Auslagerungen
    • Risikoanalyse bewertet Auswirkungen auf Geschäfts- und Kontrollprozesse
    • Entscheidungsprozesse dokumentieren Einstufung und Verantwortlichkeiten
    • Beispiele verdeutlichen typische Abgrenzungsfragen
    Outsourcing-Policy und Auslagerungsregister
    • Outsourcing-Policy definiert Grundsätze, Rollen und Freigabeprozesse
    • Pflichtbestandteile der Policy werden systematisch behandelt
    • Auslagerungsregister erfasst Inhalte gemäß EBA-Vorgaben
    • Pflegeprozesse stellen Aktualität und Prüfbarkeit sicher
    IKT-Risiken, Cloud-Services und IKS
    • Cloud-Services werden als Auslagerung rechtlich eingeordnet
    • Internes Kontrollsystem (IKS) integriert ausgelagerte Prozesse
    • Steuerungs- und Kontrollmaßnahmen sichern Dienstleisterrisiken
    • Schnittstellen zwischen IT, Risiko und Compliance werden abgestimmt
    DORA-Anforderungen und Aufsichtspraxis
    • Digital Operational Resilience Act (DORA) regelt IKT-Resilienz
    • Anforderungen betreffen Auslagerungen kritischer IKT-Dienstleistungen
    • Aufsichtliche Erwartungshaltung wird anhand Prüfungsfragen erläutert
    Weitere Programmpunkte des Seminars
    • Praxisbeispiele zeigen Vor- und Nachteile von Auslagerungen
    • Dreiecksbeziehung Bank, Dienstleister und Aufsicht wird analysiert
    • Relevante Dokumente für Auslagerungen werden strukturiert aufbereitet
    • Fragestellungen aus erlebten Aufsichtsprüfungen werden diskutiert

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Geschäftsleitung und Führungskräfte von Banken, insbesondere in den Bereichen
      • Interne Revision | Risikomanagement
      • Back und Front Office | Recht
    • Outsourcing-Beauftragte & -Verantwortliche
    • IT-Prüfer | OPRisk-Verantwortliche
    • Compliance-Officer
    • Wirtschaftsprüfer und Steuerberater

    Referenten

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      Seminar-ID:
      21742
      CPE
      :
      3,5 Punkte
      Ort:
      Wien, Online

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

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