Seminar

Finanz-Compliance & Governance

Geldwäschebekämpfung & Compliance-Regeln im Finanzbereich

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Die Einhaltung von Finanz-Compliance-Anforderungen stellt Unternehmen vor komplexe Aufgaben. Dieses Seminar vermittelt Grundlagen zu Geldwäschebekämpfung, Risikoanalysen und „Know-Your-Customer“-Prinzipien, um gesetzliche Vorgaben sicher umzusetzen und Risiken gezielt zu minimieren.

    Kursüberblick

    Die Compliance-Anforderungen im Finanzbereich sind spezifisch und wir bereiten Sie bestens darauf vor. Erfahren Sie, welche Compliance-Regeln speziell im Finanzbereich einzuhalten sind und machen Sie sich mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen vertraut. Die zahlreichen Tipps unserer Experten erleichtern Ihnen verdächtige Transaktionen zu erkennen, Geldwäsche effizient zu bekämpfen und Ihr Risiko besser einzuschätzen - ganz nach dem Motto „Know-Your-Customer“.

    Kursinhalte

    Anti-Money Laundering (AML) Compliance – Grundlagen
    • Überblick über Geldwäschegesetz (GwG) und EU-Richtlinien
    • Welche Pflichten ergeben sich für Finanzinstitute?
    • Rolle der Aufsichtsbehörden bei der AML-Überwachung
    Gesetzliche Rahmenbedingungen & aktuelle Trends
    • EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) und AML-Paket 
    • Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG) in Österreich
    • Internationale Vorgaben der Financial Action Task Force (FATF)
    • Trends und Forecast: Welche Entwicklungen sind zu erwarten?
    Know Your Customer (KYC) & Customer Due Diligence
    • KYC-Prinzip: Identifizierung und Dokumentationspflichten
    • Know Your Customer’s Customer (KYCC) – erweiterte Sorgfaltspflichten
    • Technologische Verfahren: Digitale Identifizierung & KI-Unterstützung
    Risiko- und Gefährdungsanalyse im Compliance-System
    • Hintergrund und gesetzliche Grundlagen nach FM-GwG
    • Methoden zur Identifikation von Hochrisikokunden
    • Risikoanalyse als Kernstück moderner Compliance-Strategien
    Compliance-Regeln im Finanzbereich
    • Compliance-Organisation in Banken und Finanzinstituten
    • Erfahrungen und Best Practices aus börsennotierten Unternehmen
    • Interne Richtlinien und deren praktische Umsetzung
    • Rolle der internen Kommunikation für Compliance-Kultur
    Funktionen von Kontroll- und Rechnungswesen
    • Aufgaben des Internen Kontrollsystems (IKS) im Finanzbereich
    • Rolle des Rechnungswesens bei der Aufdeckung von Unregelmäßigkeiten
    • Schnittstellen zwischen Compliance, Controlling und Revision
    Weitere Programmpunkte des Seminars
    • Verantwortung von Vorstand und Aufsichtsrat
    • Zusammenarbeit mit Rechtsabteilungen und HR
    • Compliance in der IT-Sicherheit und Datenverarbeitung
    • Bedeutung der Interne Revision für nachhaltige Governance

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Compliance Officer
    • Vorstands- & Aufsichtsratsmitglieder
    • Leiter & MA der Aufsichtsbehörden | Universitäten
    • Leiter und Mitarbeiter von Rechtsabteilungen / Finanzen / Controlling / Beteiligungen / IT / HR / IKS / Interne Revision / Interne Kommunikation / Risikomanagement u. a.
    • Wirtschaftstreuhänder, Rechtsanwälte u. a.
    • Rechtsanwaltsanwärter

    Referenten

    Wichtige Informationen

    Die Approbation der Kurse ist von Seiten der Konzipient*innen zu beantragen. Eine Antragsgenehmigung obliegt ausschließlich der Rechtsanwaltskammer. Konzipient*innen erhalten nach Übermittlung des Legitimationsnachweises einen Rabatt. Mehr unter ars.at/raa/

    Downloads

      1 Tag Ab  680,-
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      Seminar-ID:
      20302
      Fit & Proper
      :
      Fortbildung
      approbationsfähig
      :
      Rechtsanwaltsanwärter*innen
      Ort:
      Wien, Online

      Ihre ARS Vorteile

      Grundlagen & Fachwissen

      An Ihrem aktuellen Wissensstand anknüpfen und gezielt wachsen

      Egal, ob Sie ein Themengebiet ganz neu erschließen, bestehendes Wissen auf den neuesten Stand bringen oder gezielt Vertiefungsfragen klären möchten: Unsere Seminare holen Sie exakt dort ab, wo Sie aktuell stehen.

      Durch die geschickte Verknüpfung von fundiertem Basiswissen mit weiterführendem Spezial-Know-how eignen Sie sich sowohl für den sicheren Einstieg als auch für die gezielte Fachvertiefung. Sie bauen ein grundlegendes Verständnis auf, schließen Wissenslücken und gewinnen maximale Handlungssicherheit für Ihre Aufgaben.

      Die perfekte Kombination: Einsteiger erhalten die nötige Orientierung, während Erfahrene wertvolle Details für die anspruchsvolle Praxis mitnehmen und eigene Fragestellungen gezielt klären können.

      In kurzer Zeit viel mitnehmen

      Maximalen Wissenszuwachs bei minimalem Zeitaufwand erzielen

      Im dicht gepackten Arbeitsalltag zählt jede Stunde. Die kompakten Seminare sind darauf ausgelegt, Ihnen auf den Punkt gebracht genau die Inhalte zu vermitteln, die für Ihre Praxis wirklich entscheidend sind. Statt langatmiger Theorie erwarten Sie hochkonzentrierte Fachimpulse, klare Handlungsempfehlungen und praxiserprobte Lösungen.

      So bringen Sie Ihr Wissen in kürzester Zeit auf den neuesten Stand, ohne wertvolle Arbeitszeit zu verlieren oder lange in Ihrem Betrieb zu fehlen.

      Sicherheit im Arbeitsalltag

      Souverän & rechtssicher agieren

      Neue gesetzliche Vorgaben, komplexe Aufgaben oder schlichtweg Unsicherheiten im Ablauf sorgen schnell für Stress im Betrieb. Unsere Formate geben Ihnen das Fundament, um auch in kniffligen Situationen souverän, korrekt und entspannt zu handeln. Sie profitieren von fundiertem Orientierungswissen, verlässlichen Checklisten und klaren Leitplanken für Ihre täglichen Entscheidungen.

      Das Ergebnis: Weniger Haftungs- und Fehlerrisiken, spürbar mehr Eigenständigkeit im Team und ein rundum gutes Gefühl bei jedem Arbeitsschritt.

      Service mit Wohlfühlfaktor

      Persönlicher Service für Ihre erfolgreiche Weiterbildung

      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

      Die richtigen Expert*innen

      Expert*innen, die Entwicklungen nicht nur verfolgen, sondern mitgestalten

      Ob in Unternehmen, Kanzleien, Behörden oder Fachgremien – unsere Referent*innen arbeiten dort, wo Entscheidungen getroffen und neue Entwicklungen vorangetrieben werden. Viele begleiten Gesetzesvorhaben, gestalten Standards mit oder beraten Organisationen bei komplexen Fragestellungen.

      Dieses Wissen bringen sie direkt in unsere Seminare. Statt abstrakter Theorie erhalten Sie fundierte Einordnungen, aktuelle Hintergründe und konkrete Handlungsempfehlungen für Ihren Berufsalltag. Unterstützt wird das durch ein Netzwerk von über 1.000 Expert*innen, das es uns ermöglicht, für jedes Thema genau die passenden Referent*innen auszuwählen.

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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

      Weiterbildung. Persönlich. Passend.

      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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