Seminar

MiFID & Wertpapieraufsichtsrecht

Sustainable Finance, Retail Finance Strategie & FMA-Auslegung

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Unternehmen im Wertpapiersektor stehen vor einer komplexen regulatorischen Landschaft. Sie müssen MiFID II, das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) sowie zahlreiche Delegierte Verordnungen und Leitlinien der ESMA und Rundschreiben der FMA umsetzen und kontrollieren. Die Einhaltung dieser Vorschriften erfordert fundiertes Wissen und eine strukturierte Herangehensweise.

    Kursüberblick

    Das Wertpapieraufsichtsrecht stellt Unternehmen vor komplexe Herausforderungen. Die Einhaltung der regulatorischen Vorgaben von MiFID II und des Wertpapieraufsichtsgesetzes (WAG) sowie die Berücksichtigung aktueller Auslegungen der FMA sind essenziell, um Wertpapierdienstleistungen rechtskonform zu erbringen. Im Kurs zu MiFID & WAG erhalten Sie einen strukturierten Gesamtüberblick über die Vorgaben am Wertpapiersektor.

    Sie erfahren, welche Konzessionsvoraussetzungen erfüllt sein müssen, welche Anforderungen an die Geschäftsleitung von Wertpapierfirmen (WPF) und Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WPDLU) gestellt werden und wie sich Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit gestalten. Ein besonderer Fokus liegt auf den Organisationsvorschriften und Wohlverhaltensregeln, die für eine gesetzeskonforme Geschäftsführung entscheidend sind. Zudem werden Sustainable Finance und die Retail Finance Strategie praxisnah beleuchtet, um Ihnen konkrete Lösungsansätze für aktuelle Marktanforderungen zu bieten. Durch die Betrachtung der aktuellen Entwicklungen und die Auslegung der FMA gewinnen Sie wertvolles Wissen, um sich im dynamischen regulatorischen Umfeld sicher zu bewegen und Compliance-Risiken gezielt zu minimieren.

    Kursinhalte

    • Begriff der Wertpapierdienstleistungen und Finanzinstrumente
    • Konzessionsvoraussetzungen nach dem Wertpapierfirmengesetz
    • Anforderungen an die Geschäftsleitung
    • Regelungen der Niederlassungs-& Dienstleistungsfreiheit des WAG
    • Einhaltung der Organisationsvorschriften (Product Governance)
    • Wohlverhaltensregeln nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz
    • Wertpapieraufsicht und Vollzug
    • Auswirkungen der Retail Investment Strategie
    • Einbeziehung der Nachhaltigkeitspräferenz nach MiFID
    • Aktuelle Entwicklungen im Wertpapieraufsichtsrecht

    Zielgruppe

    • Mitarbeiter von Kreditinstituten, Kapitalanlagegesellschaften und Wertpapierdienstleistern, die mit den Anforderungen von MiFID II und dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) arbeiten
    • Mitarbeitende in den Bereichen Interne Revision, Compliance, Risikomanagement und Back Office, die für die Umsetzung und Kontrolle der MiFID II-Vorgaben und des WAG verantwortlich sind
    • Kundenberater, die fundiertes Wissen über die regulatorischen Anforderungen von MiFID II und WAG benötigen
    • Geschäftsleiter, die sicherstellen müssen, dass ihre Unternehmen die Vorschriften von MiFID II und WAG einhalten
    • Rechtsanwälte, die Mandanten in Fragen des Wertpapieraufsichtsgesetzes und MiFID II beraten
    • Wirtschaftsprüfer, die die Einhaltung von MiFID II und WAG bei ihren Prüfungen sicherstellen müssen

    Referenten

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      Seminar-ID:
      10912
      CPE
      :
      4 Punkte
      MiFID II Punkte
      :
      6,5
      Ort:
      Wien, Online

      Ihre ARS Vorteile

      Direkt im Berufsalltag nutzbar

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      Praxisnahe Beispiele, konkrete Handlungsempfehlungen und bewährte Lösungsansätze erleichtern den Transfer in den Arbeitsalltag. Das vermittelte Wissen lässt sich direkt auf aktuelle Fragestellungen und Herausforderungen im Unternehmen anwenden.

      Service mit Wohlfühlfaktor

      Persönlicher Service für Ihre erfolgreiche Weiterbildung

      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

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      Weiterbildung lebt vom Austausch. Nutzen Sie die Gelegenheit, Erfahrungen mit Fachkolleg*innen zu teilen, unterschiedliche Blickwinkel kennenzulernen und Ihr berufliches Netzwerk gezielt auszubauen. Oft entstehen daraus wertvolle Impulse weit über das Seminar hinaus.

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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