Warum lohnt sich dieser Kurs?
Unternehmen im Wertpapiersektor stehen vor einer komplexen regulatorischen Landschaft. Sie müssen MiFID II, das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) sowie zahlreiche Delegierte Verordnungen und Leitlinien der ESMA und Rundschreiben der FMA umsetzen und kontrollieren. Die Einhaltung dieser Vorschriften erfordert fundiertes Wissen und eine strukturierte Herangehensweise.Kursüberblick
Das Wertpapieraufsichtsrecht stellt Unternehmen vor komplexe Herausforderungen. Die Einhaltung der regulatorischen Vorgaben von MiFID II und des Wertpapieraufsichtsgesetzes (WAG) sowie die Berücksichtigung aktueller Auslegungen der FMA sind essenziell, um Wertpapierdienstleistungen rechtskonform zu erbringen. Im Kurs zu MiFID & WAG erhalten Sie einen strukturierten Gesamtüberblick über die Vorgaben am Wertpapiersektor.Sie erfahren, welche Konzessionsvoraussetzungen erfüllt sein müssen, welche Anforderungen an die Geschäftsleitung von Wertpapierfirmen (WPF) und Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WPDLU) gestellt werden und wie sich Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit gestalten. Ein besonderer Fokus liegt auf den Organisationsvorschriften und Wohlverhaltensregeln, die für eine gesetzeskonforme Geschäftsführung entscheidend sind. Zudem werden Sustainable Finance und die Retail Finance Strategie praxisnah beleuchtet, um Ihnen konkrete Lösungsansätze für aktuelle Marktanforderungen zu bieten. Durch die Betrachtung der aktuellen Entwicklungen und die Auslegung der FMA gewinnen Sie wertvolles Wissen, um sich im dynamischen regulatorischen Umfeld sicher zu bewegen und Compliance-Risiken gezielt zu minimieren.
Kursinhalte
- Begriff der Wertpapierdienstleistungen und Finanzinstrumente
- Konzessionsvoraussetzungen nach dem Wertpapierfirmengesetz
- Anforderungen an die Geschäftsleitung
- Regelungen der Niederlassungs-& Dienstleistungsfreiheit des WAG
- Einhaltung der Organisationsvorschriften (Product Governance)
- Wohlverhaltensregeln nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz
- Wertpapieraufsicht und Vollzug
- Auswirkungen der Retail Investment Strategie
- Einbeziehung der Nachhaltigkeitspräferenz nach MiFID
- Aktuelle Entwicklungen im Wertpapieraufsichtsrecht
Zielgruppe
- Mitarbeiter von Kreditinstituten, Kapitalanlagegesellschaften und Wertpapierdienstleistern, die mit den Anforderungen von MiFID II und dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) arbeiten
- Mitarbeitende in den Bereichen Interne Revision, Compliance, Risikomanagement und Back Office, die für die Umsetzung und Kontrolle der MiFID II-Vorgaben und des WAG verantwortlich sind
- Kundenberater, die fundiertes Wissen über die regulatorischen Anforderungen von MiFID II und WAG benötigen
- Geschäftsleiter, die sicherstellen müssen, dass ihre Unternehmen die Vorschriften von MiFID II und WAG einhalten
- Rechtsanwälte, die Mandanten in Fragen des Wertpapieraufsichtsgesetzes und MiFID II beraten
- Wirtschaftsprüfer, die die Einhaltung von MiFID II und WAG bei ihren Prüfungen sicherstellen müssen
Referenten
-
Roland Dämon
Spezialisiert auf Wertpapiere und Compliance
