Compliance und Wohlverhaltensregeln

Rechtlicher Rahmen des WAG

Seminar-ID:
10861
Kursinfo
:
Beginner
Veranstaltungsformat
:
Seminar

Das nehmen Sie mit

Verschaffen Sie sich einen Überblick über die für Ihre tägliche Arbeit relevanten neuen gesetzlichen Bestimmungen. Klären Sie etwaige Zweifelsfragen direkt vor Ort mit den erfahrenen Vortragenden.

Ihr Programm im Überblick

  • WAG 2018 – Umsetzung in der Praxis
  • Überblick über das WAG 2018 und die delegierten VO
  • Praktische Beispiele
  • Umsetzung der IFR & IFD (Investmentfirm Regulation & Investmentfirm Directive) uvm.
  • Finanzmarkt – Geldwäschegesetz
  • Sorgfaltspflichten / Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse uvm.
  • Rechtlicher Rahmen: WAG 2018
  • Wohlverhaltensregeln in der Beratung
  • Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile / Dokumentationspflichten
  • Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler uvm.

Interessant für

  • Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
  • Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
  • Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
  • Vermögensberater, Vermögenstreuhänder 
  • Wirtschaftstreuhänder

Referent*in

  • Gregor Beer

    Gregor Beer

    Rechtsanwalt und Partner bei Beer & Steinmair RAe OG

  • Boris Steinmair

    Boris Steinmair

    Jurist mit Schwerpunkt Kapitalmarktrecht und Prozessführung

  • Franz Pampel

    Franz Pampel

    Experte im Bereich Regulatorik, Compliance und Interne Revision

Downloads

Jetzt online buchen

  • 30.09.2024 30.09.2024 1T 1 Tag Wien Präsenz
    ARS Seminarzentrum · Schallautzerstraße 4, 1010 Wien Uhrzeiten
    • Kurspreis  640,-
      • Präsenz
      • Online

Preise exkl. MwSt.

Sie haben Fragen?

Jeffrey Müller-Büchse

Bildungsberater

+43 1 713 80 24-38

Hidden
Hidden
Hidden

Meine Empfehlungen für Sie

Aktuelle Entwicklungen zu MiFID

Retail Investment Strategie

10.10.2024
 630,-

MiFID / WAG - kompakt und umfassend in einem Tag

Sustainable Finance, Retail Finance Strategie & aktuelle FMA-Auslegung

12.06.2024+1
 520,-

Update Prospektrecht 2024

Judikatur und Aufsichtspraxis

07.06.2024
 620,-

Lernformen im Überblick