Compliance und Wohlverhaltensregeln

Das nehmen Sie mit

Ihr Programm im Überblick

• Rechtlicher Rahmen: WAG 2018
• Wohlverhaltensregeln in der Beratung
• Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile / Dokumentationspflichten
• Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler uvm.
• WAG 2018 – Umsetzung in der Praxis
• Überblick über das WAG 2018 und die delegierten VO
• Praktische Beispiele
• Umsetzung der IFR & IFD (Investmentfirm Regulation & Investmentfirm Directive) uvm.
• Finanzmarkt – Geldwäschegesetz
• Sorgfaltspflichten / Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse uvm.

Interessant für

• Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
• Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
• Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
• Vermögensberater, Vermögenstreuhänder 
• Wirtschaftstreuhänder