Seminar

Compliance & Wohlverhaltensregeln des WAG

Wohlverhaltensregeln in der Beratung & Dokumentationspflichten

Darum lohnt sich der Kurs

Das Wertpapieraufsichtsgesetz legt für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen spezifische Wohlverhaltensregeln fest. Diese sollen Anleger*innen schützen, Transparenz schaffen und das Vertrauen in den Kapitalmarkt stärken. Machen Sie sich mit den gesetzlichen Bestimmungen des WAG vertraut und holen Sie sich Tipps zur Einhaltung der Wohlverhaltensregeln in der Beratung.

Das nehmen Sie mit

Compliance ist im Wertpapiergeschäft unverzichtbar. Sie sichert nicht nur die Einhaltung rechtlicher Standards, sondern schafft auch die Basis für nachhaltige Kundenbeziehungen und einen stabilen Kapitalmarkt. Das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) legt klare Wohlverhaltensregeln für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen fest. Ein zentraler Aspekt der Wohlverhaltensregeln ist die Pflicht, stets im besten Interesse der Kund*innen zu handeln. Auch die Dokumentation spielt eine wichtige Rolle: Alle Beratungsgespräche und Anlageentscheidungen müssen sorgfältig aufgezeichnet werden. Zudem verpflichtet das WAG dazu, Insiderhandel und andere Formen von Marktmissbrauch zu vermeiden.

Machen Sie sich mit den gesetzlichen Anforderungen des WAG vertraut und holen Sie sich ein praxisnahes Wissen zur Umsetzung des Wertpapieraufsichtsgesetz und den Vorgaben für Wohlverhaltensregeln. Sorgen Sie mit umfassendem Know-how für Compliance im Wertpapiergeschäft.

Ihr Programm im Überblick

Umsetzung des WAG in der Praxis
  • Überblick über das WAG und die delegierten VO
  • Praktische Beispiele zum Wertpapieraufsichtsgesetz
  • Umsetzung der IFR & IFD (Investmentfirm Regulation & Investmentfirm Directive)
  • Finanzmarkt – Geldwäschegesetz
  • Aktuelle Entwicklungen (EU-AML-Paket)
  • Sorgfaltspflichten & nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse
Rechtlicher Rahmen des WAG
  • Wohlverhaltensregeln in der Beratung
  • Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile
  • Dokumentationspflichten nach dem WAG
  • Vertraglich gebundene Vermittler & Wertpapiervermittler

Interessant für

  • Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
  • Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
  • Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
  • Vermögensberater, Vermögenstreuhänder 
  • Wirtschaftstreuhänder

Referenten

  • Gregor Beer

    Gregor Beer

    Rechtsanwalt und Partner bei Beer & Steinmair RAe OG

  • Boris Steinmair

    Boris Steinmair

    Jurist mit Schwerpunkt Kapitalmarktrecht und Prozessführung

  • Franz Pampel

    Franz Pampel

    Experte im Bereich Regulatorik, Compliance und Interne Revision

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1 Tag Ab  690,-
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Kursinfo
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Beginner
Seminar-ID:
10861

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  • 17.09.2025 17.09.2025 1 Tag 1T Wien Präsenz ab  690,-
    ARS Seminarzentrum · Schallautzerstraße 4, 1010 Wien Uhrzeiten

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Jeffrey Müller-Büchse

Senior Bildungsberater

+43 1 713 80 24-38

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