Darum lohnt sich der Kurs
Das Wertpapieraufsichtsgesetz legt für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen spezifische Wohlverhaltensregeln fest. Diese sollen Anleger*innen schützen, Transparenz schaffen und das Vertrauen in den Kapitalmarkt stärken. Machen Sie sich mit den gesetzlichen Bestimmungen des WAG vertraut und holen Sie sich Tipps zur Einhaltung der Wohlverhaltensregeln in der Beratung.Das nehmen Sie mit
Compliance ist im Wertpapiergeschäft unverzichtbar. Sie sichert nicht nur die Einhaltung rechtlicher Standards, sondern schafft auch die Basis für nachhaltige Kundenbeziehungen und einen stabilen Kapitalmarkt. Das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) legt klare Wohlverhaltensregeln für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen fest. Ein zentraler Aspekt der Wohlverhaltensregeln ist die Pflicht, stets im besten Interesse der Kund*innen zu handeln. Auch die Dokumentation spielt eine wichtige Rolle: Alle Beratungsgespräche und Anlageentscheidungen müssen sorgfältig aufgezeichnet werden. Zudem verpflichtet das WAG dazu, Insiderhandel und andere Formen von Marktmissbrauch zu vermeiden.Machen Sie sich mit den gesetzlichen Anforderungen des WAG vertraut und holen Sie sich ein praxisnahes Wissen zur Umsetzung des Wertpapieraufsichtsgesetz und den Vorgaben für Wohlverhaltensregeln. Sorgen Sie mit umfassendem Know-how für Compliance im Wertpapiergeschäft.
Ihr Programm im Überblick
Umsetzung des WAG in der Praxis- Überblick über das WAG und die delegierten VO
- Praktische Beispiele zum Wertpapieraufsichtsgesetz
- Umsetzung der IFR & IFD (Investmentfirm Regulation & Investmentfirm Directive)
- Finanzmarkt – Geldwäschegesetz
- Aktuelle Entwicklungen (EU-AML-Paket)
- Sorgfaltspflichten & nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse
- Wohlverhaltensregeln in der Beratung
- Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile
- Dokumentationspflichten nach dem WAG
- Vertraglich gebundene Vermittler & Wertpapiervermittler
Interessant für
- Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
- Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
- Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
- Vermögensberater, Vermögenstreuhänder
- Wirtschaftstreuhänder