Warum lohnt sich dieser Kurs?
Das Wertpapieraufsichtsgesetz legt für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen spezifische Wohlverhaltensregeln fest. Diese sollen Anleger*innen schützen, Transparenz schaffen und das Vertrauen in den Kapitalmarkt stärken. Machen Sie sich mit den gesetzlichen Bestimmungen des WAG vertraut und holen Sie sich Tipps zur Einhaltung der Wohlverhaltensregeln in der Beratung.Kursüberblick
Compliance ist im Wertpapiergeschäft unverzichtbar. Sie sichert nicht nur die Einhaltung rechtlicher Standards, sondern schafft auch die Basis für nachhaltige Kundenbeziehungen und einen stabilen Kapitalmarkt. Das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) legt klare Wohlverhaltensregeln für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen fest. Ein zentraler Aspekt der Wohlverhaltensregeln ist die Pflicht, stets im besten Interesse der Kund*innen zu handeln. Auch die Dokumentation spielt eine wichtige Rolle: Alle Beratungsgespräche und Anlageentscheidungen müssen sorgfältig aufgezeichnet werden. Zudem verpflichtet das WAG dazu, Insiderhandel und andere Formen von Marktmissbrauch zu vermeiden.Machen Sie sich mit den gesetzlichen Anforderungen des WAG vertraut und holen Sie sich ein praxisnahes Wissen zur Umsetzung des Wertpapieraufsichtsgesetz und den Vorgaben für Wohlverhaltensregeln. Sorgen Sie mit umfassendem Know-how für Compliance im Wertpapiergeschäft.
Kursinhalte
Rechtlicher Rahmen: WAG 2018- Wohlverhaltensregeln in der Beratung
- Worüber muss der Kunde befragt werden?
- Eignungstest / Angemessenheitstest
- Product Governance und Zielmarktbestimmung
- Muss der Kunde „zwangsberaten” werden?
- Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile
- Wie müssen Vorteile offengelegt werden?
- Welche Vorteile sind erlaubt?
- Vergütungsregelungen
- (Un)abhängige Anlageberatung
- Dokumentationspflichten
- Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler
- Grundlagen WAG 2018 und delegierte Verordnung
- Neuerungen durch WPFG und IFR
- Aufbauorganisatorische Aspekte des WAG 2018
- Wohlverhaltensregeln vor, während und nach der Dienstleistungserbringung
- Berücksichtigung von ESG
- Erfahrungen aus der Praxis
- Aktuelle Themen
- Grundlagen
- Institutionen
- Risikoanalyse
- Sorgfaltspflichten
- Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse
- Aktuelle Entwicklungen (EU-AML-Packet)
Zielgruppe
- Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
- Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
- Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
- Vermögensberater, Vermögenstreuhänder
- Wirtschaftstreuhänder
Referenten
-
Gregor Beer
Rechtsanwalt und Partner bei Beer & Steinmair RAe OG
-
Boris Steinmair
Jurist mit Schwerpunkt Kapitalmarktrecht und Prozessführung
-
Maximilian Habsburg-Lothringen
Compliance-Experte
-
Franz Pampel
Experte im Bereich Regulatorik, Compliance und Interne Revision
