Seminar

Compliance & Wohlverhaltensregeln des WAG

Wohlverhaltensregeln in der Beratung & Dokumentationspflichten

    Darum lohnt sich der Kurs

    Das Wertpapieraufsichtsgesetz legt für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen spezifische Wohlverhaltensregeln fest. Diese sollen Anleger*innen schützen, Transparenz schaffen und das Vertrauen in den Kapitalmarkt stärken. Machen Sie sich mit den gesetzlichen Bestimmungen des WAG vertraut und holen Sie sich Tipps zur Einhaltung der Wohlverhaltensregeln in der Beratung.

    Das nehmen Sie mit

    Compliance ist im Wertpapiergeschäft unverzichtbar. Sie sichert nicht nur die Einhaltung rechtlicher Standards, sondern schafft auch die Basis für nachhaltige Kundenbeziehungen und einen stabilen Kapitalmarkt. Das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) legt klare Wohlverhaltensregeln für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen fest. Ein zentraler Aspekt der Wohlverhaltensregeln ist die Pflicht, stets im besten Interesse der Kund*innen zu handeln. Auch die Dokumentation spielt eine wichtige Rolle: Alle Beratungsgespräche und Anlageentscheidungen müssen sorgfältig aufgezeichnet werden. Zudem verpflichtet das WAG dazu, Insiderhandel und andere Formen von Marktmissbrauch zu vermeiden.

    Machen Sie sich mit den gesetzlichen Anforderungen des WAG vertraut und holen Sie sich ein praxisnahes Wissen zur Umsetzung des Wertpapieraufsichtsgesetz und den Vorgaben für Wohlverhaltensregeln. Sorgen Sie mit umfassendem Know-how für Compliance im Wertpapiergeschäft.

    Ihr Programm im Überblick

    Umsetzung des WAG in der Praxis
    • Grundlagen WAG 2018 und delegierte Verordnung
    • Neuerungen durch WPFG und IFR
    • Aufbauorganisatorische Aspekte des WAG 2018
    • Wohlverhaltensregeln vor, während und nach der Dienstleistungserbringung
    • Berücksichtigung von ESG
    • Erfahrungen aus der Praxis
    • Aktuelle Themen
    Rechtlicher Rahmen des WAG
    • Wohlverhaltensregeln in der Beratung
    • Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile
    • Dokumentationspflichten nach dem WAG
    • Vertraglich gebundene Vermittler & Wertpapiervermittler

    Interessant für

    • Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
    • Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
    • Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
    • Vermögensberater, Vermögenstreuhänder 
    • Wirtschaftstreuhänder

    Referenten

    Downloads

      1 Tag  690,- Ab  587,-
      Termin wählen
      Kursinfo
      :
      Beginner
      Seminar-ID:
      10861
      Fit & Proper
      :
      Fortbildung
      Ort:
      Wien

      Jetzt im Webshop buchen

      • 17.09.2025 17.09.2025 Aktion 1 Tag 1T Wien Präsenz ab  587,-
        ARS Seminarzentrum · Schallautzerstraße 4, 1010 Wien Uhrzeiten

          Federleicht Aktionspreis

           587,-  690,-
        • Federleicht Aktionspreis Präsenz  587,- 690,-
        • Federleicht Online
      • 01.10.2026 01.10.2026 1 Tag 1T ab  690,-
        Seminarort wird noch bekannt gegeben. Uhrzeiten

          Kurspreis

           690,-
        • Kurspreis Präsenz  690,-
        • Kurspreis Online

      Preise exkl. MwSt.

      Sie haben Fragen?

      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

      This field is hidden when viewing the form
      This field is hidden when viewing the form
      This field is hidden when viewing the form

      Meine Empfehlungen für Sie

      Aktuelle Entwicklungen zu MiFID & ESG-Compliance

      MiFID-Review und Schnittstellenthemen – MiCAR, DORA & AI-Act

      15.09.2025+2
      ab  578,-  680,-

      MiFID & Wertpapieraufsichtsrecht

      Sustainable Finance, Retail Finance Strategie & FMA-Auslegung

      03.12.2025+2
      ab  650,-

      Update Kapitalmarktpublizität 2025

      Mit Anwendungshilfen für die Praxis

      29.09.2025
      ab  536,-  630,-

      Lernformen im Überblick