Seminar

Compliance & Wohlverhaltensregeln des WAG

Wohlverhaltensregeln in der Beratung & Dokumentationspflichten

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Das Wertpapieraufsichtsgesetz legt für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen spezifische Wohlverhaltensregeln fest. Diese sollen Anleger*innen schützen, Transparenz schaffen und das Vertrauen in den Kapitalmarkt stärken. Machen Sie sich mit den gesetzlichen Bestimmungen des WAG vertraut und holen Sie sich Tipps zur Einhaltung der Wohlverhaltensregeln in der Beratung.

    Kursüberblick

    Compliance ist im Wertpapiergeschäft unverzichtbar. Sie sichert nicht nur die Einhaltung rechtlicher Standards, sondern schafft auch die Basis für nachhaltige Kundenbeziehungen und einen stabilen Kapitalmarkt. Das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) legt klare Wohlverhaltensregeln für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen fest. Ein zentraler Aspekt der Wohlverhaltensregeln ist die Pflicht, stets im besten Interesse der Kund*innen zu handeln. Auch die Dokumentation spielt eine wichtige Rolle: Alle Beratungsgespräche und Anlageentscheidungen müssen sorgfältig aufgezeichnet werden. Zudem verpflichtet das WAG dazu, Insiderhandel und andere Formen von Marktmissbrauch zu vermeiden.

    Machen Sie sich mit den gesetzlichen Anforderungen des WAG vertraut und holen Sie sich ein praxisnahes Wissen zur Umsetzung des Wertpapieraufsichtsgesetz und den Vorgaben für Wohlverhaltensregeln. Sorgen Sie mit umfassendem Know-how für Compliance im Wertpapiergeschäft.

    Kursinhalte

    Rechtlicher Rahmen: WAG 2018
    • Wohlverhaltensregeln in der Beratung
      • Worüber muss der Kunde befragt werden?
      • Eignungstest / Angemessenheitstest
      • Product Governance und Zielmarktbestimmung
      • Muss der Kunde „zwangsberaten” werden?
    • Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile
      • Wie müssen Vorteile offengelegt werden?
      • Welche Vorteile sind erlaubt?
      • Vergütungsregelungen
      • (Un)abhängige Anlageberatung
    • Dokumentationspflichten
    • Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler
    WAG 2018 – Umsetzung in der Praxis
    • Grundlagen WAG 2018 und delegierte Verordnung
    • Neuerungen durch WPFG und IFR
    • Aufbauorganisatorische Aspekte des WAG 2018
    • Wohlverhaltensregeln vor, während und nach der Dienstleistungserbringung
    • Berücksichtigung von ESG
    • Erfahrungen aus der Praxis
    • Aktuelle Themen
    Finanzmarkt – Geldwäschegesetz
    • Grundlagen
    • Institutionen
    • Risikoanalyse
    • Sorgfaltspflichten
    • Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse
    • Aktuelle Entwicklungen (EU-AML-Packet)

    Zielgruppe

    • Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
    • Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
    • Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
    • Vermögensberater, Vermögenstreuhänder 
    • Wirtschaftstreuhänder

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      Fit & Proper
      :
      Fortbildung
      Ort:
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      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

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      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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