Compliance und Wohlverhaltensregeln

Rechtlicher Rahmen des WAG

Seminar-ID:
10861
Kursinfo
:
Beginner
Veranstaltungsformat
:
Seminar

Das nehmen Sie mit

Verschaffen Sie sich einen Überblick über die für Ihre tägliche Arbeit relevanten neuen gesetzlichen Bestimmungen. Klären Sie etwaige Zweifelsfragen direkt vor Ort mit den erfahrenen Vortragenden.

Ihr Programm im Überblick

  • Rechtlicher Rahmen: WAG 2018
  • Wohlverhaltensregeln in der Beratung
  • Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile / Dokumentationspflichten
  • Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler uvm.
  • WAG 2018 – Umsetzung in der Praxis
  • Überblick über das WAG 2018 und die delegierten VO
  • Praktische Beispiele
  • Umsetzung der IFR & IFD (Investmentfirm Regulation & Investmentfirm Directive) uvm.
  • Finanzmarkt – Geldwäschegesetz
  • Sorgfaltspflichten / Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse uvm.

Interessant für

  • Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
  • Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
  • Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
  • Vermögensberater, Vermögenstreuhänder 
  • Wirtschaftstreuhänder

Referent*in

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    Gregor Beer

    Rechtsanwalt und Partner bei Beer & Steinmair RAe OG

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    Cornelius Necas

    Wirtschaftsprüfer bei NWT - Wirtschaftsprüfung & Steuerberatung GmbH

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    Boris Steinmair

    Jurist mit Schwerpunkt Kapitalmarktrecht und Prozessführung

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  • 13.03.2023 13.03.2023 1 Tag 1T Wien Präsenz
    • 09:15–17:15 Uhr
    • Präsenz  590,-

      Die Seminargebühr inkludiert die Seminarunterlagen und Verpflegung. Wir freuen uns auf Sie.

    • Online

      Sie möchten diesen Kurs lieber online besuchen? Dann fragen Sie gleich an. Unsere Bildungsberater melden sich zeitnah bei Ihnen.

  • 11.12.2023 11.12.2023 1 Tag 1T Wien Präsenz
    • 09:15–17:15 Uhr
    • Präsenz  590,-

      Die Seminargebühr inkludiert die Seminarunterlagen und Verpflegung. Wir freuen uns auf Sie.

    • Online

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Sie haben Fragen?

Jeffrey Müller-Büchse

Bildungsberater

+43 1 713 80 24-38 E-Mail

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