Seminar

Aktuelle Entwicklungen zu MiFID & Compliance

MiFID-Review und Schnittstellenthemen – MiCAR, DORA & AI-Act

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    MiFID, ESG, Retail Strategy – die Anforderungen an Wertpapier-Compliance steigen. Dieses Seminar zeigt, wie Sie aktuelle Regelungen rechtssicher anwenden, Schnittstellen wie MiCAR & DORA einordnen und Governance-Themen strategisch in der Finanzpraxis verankern.

    Kursüberblick

    Die regulatorische Dynamik im Finanzsektor nimmt weiter zu: Mit der Retail Investment Strategy, Änderungen durch MiFID II, Anforderungen aus dem Bereich Sustainable Finance sowie Schnittstellen zu MiCAR, DORA und dem AI-Act entstehen neue Herausforderungen für Governance und Compliance in Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten.
    Dieses Seminar vermittelt fundiertes Wissen zu aktuellen Entwicklungen im Wertpapier-Compliance-Bereich. Themen wie Product Governance, Interessenskonflikte, Werbepflichten, Fit & Proper-Erfordernisse sowie die Rolle der Compliance-Kultur werden praxisnah aufbereitet. Besonderes Augenmerk gilt der Frage, wie Governance-Themen strategisch verankert werden können – etwa im Spannungsfeld zwischen Technik und Aufsicht.
    Eine Podiumsdiskussion bietet Raum für den Austausch zu „MiFID vs. moderner Technologie“ – mit praktischen Lösungsansätzen für eine erfolgreiche Umsetzung im Unternehmen.

    Kursinhalte

    Governance & Compliance im Finanzsektor – neues Verständnis oder alte Pflicht?
    • Governance definiert Verantwortlichkeiten, Kontrollsysteme und Entscheidungswege
    • Compliance regelt Sorgfaltspflichten, Risikobewusstsein und Haftungsprävention
    • Fit-&-Proper-Anforderungen umfassen Aus- und Fortbildung von Schlüsselpersonen
    MiFID- & ESG-Compliance in der Praxis – wo liegen die kritischen Risiken?
    • Interessenkonflikte regeln Identifikation, Dokumentation und laufende Kontrolle
    • Transparenzpflichten behandeln Fairness, Offenlegung und Kundeninformation
    • Product Governance umfasst Zielmarkt, ESG-Präferenzen und Produktfreigaben
    MiFID II & Aufsichtspraxis – was erwartet die Finanzmarktaufsicht konkret?
    • MiFID II regelt organisatorische Anforderungen und interne Kontrollsysteme
    • Auslegungen der Finanzmarktaufsicht (FMA) betreffen Governance und Prozesse
    • Beratungspflichten umfassen Fortbildung, Geeignetheitsprüfung und Dokumentation
    EU-Regulierung & Technologie – wie verändern MiCAR, DORA und AI Act die Compliance?
    • Retail Investment Strategy behandelt geplante Änderungen der MiFID II
    • Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR) regelt Crypto Assets und Anbieter
    • Digital Operational Resilience Act (DORA) umfasst IKT-Risiken und Resilienz
    Weitere Programmpunkte des Seminars
    • Podiumsdiskussion
    • Sustainable Finance umfasst ESG-Integration und Datenbasis-Herausforderungen
    • Packaged Retail and Insurance-based Investment Products (PRIIPs) regeln KIDs
    • Artificial Intelligence Act (AI Act) behandelt Einsatz neuer Technologien

    Zielgruppe

    • Führungskräfte und leitende Mitarbeiter von Banken aus den Abteilungen
      • Retail Investment Strategie
      • Compliance
      • Interne Revision
      • Wertpapierhandel
      • Back und Front Office
      • Rechtsabteilung
      • Treasury
      • Vertrieb
      • Produktentwicklung
    • Führungskräfte und leitende Mitarbeiter von Fondsgesellschaften
    • Führungskräfte von  Wertpapierdienstleistungsunternehmen | Rechtsanwälte
    • Wirtschaftsprüfer, Steuerberater
    • Finanz- und Unternehmensberater

    Referenten

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      Seminar-ID:
      20288
      Ort:
      Wien

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      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

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      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

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