ARS Akademie
Referenten
Individuelle Lösungen
Darum lohnt sich der Kurs
Mit dem 6. Geldwäschepaket sagt die EU der Geldwäsche den Kampf an. Dokumentation, Sorgfaltspflichten und Informationsquellen werden künftig einheitlich geregelt. Dieses Seminar gibt Ihnen einen praxisorientierten Überblick über die aktuellen Vorgaben und bereitet Sie optimal auf die neuen Anforderungen vor.Das nehmen Sie mit
Mit der neuen Anti-Money Laundering Authority (AMLA) in Frankfurt wird erstmals eine zentrale EU-Aufsichtsbehörde geschaffen, die die Einhaltung einheitlicher Sorgfaltspflichten, umfassender Dokumentationspflichten und des Sanktionsscreenings überwacht. Ziel des 6. Geldwäschepakets ist es, die Compliance-Standards in der EU zu harmonisieren und eine effektivere Bekämpfung der Geldwäsche zu gewährleisten.Unsere Expert*innen erläutern Ihnen den Rechtsrahmen der Wertpapier-Compliance und zeigen die aktuellen Entwicklungen in der Geldwäscheprävention auf. Ein Schwerpunkt liegt dabei auf der AMLA-Verordnung und deren Einfluss auf die neuen Dokumentationspflichten für Banken. Darüber hinaus erhalten Sie praxisnahe Einblicke in die Prüfpraxis der FMA, eine Einschätzung zur Entwicklung des Kryptomarktes, erfahren Details zu den Anforderungen an die Compliance-Funktion sowie zur Integration von ESG-Kriterien in den Wertpapiervertrieb. Bereiten Sie sich umfassend auf die regulatorischen Neuerungen vor und stellen Sie die Zukunftsfähigkeit Ihrer Compliance-Strategie sicher.
Ihr Programm im Überblick
- Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance
- Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis bei ausgewählten MiFID II-Themen:
- Anforderungen an die Compliance-Funktion
- Sustainable Finance: Die Einbeziehung von ESG - Kriterien im Werpapiervertrieb
- Compliance-Aufsicht durch die FMA
- Neuerungen durch das AML/CFT-Paket der EU-Kommission (AMLA, etc.)
- Internationale und europäische Grundlagen (FATF, AMLD, etc.)
- Nationale Grundlagen (FM-GwG, FMA-Rundschreiben)
- Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis / Virtual Asset Service Provider / Kryptowährungen
- Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2025 der FMA
Bestandteil von
Interessant für
- Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
- Rechtsanwälte
- Steuerberater
- Wirtschaftsprüfer
- Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
- Broker
- Compliance-Beauftragte
- Privat- und Firmenkundenbetreuer
Referenten
-
Cécile Bervoets
Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA
-
Bernhard Böhm
Experte im Bereich Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
-
Martina Andexlinger
Leiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken in der FMA
