ARS Akademie
Referenten
Individuelle Lösungen
Warum lohnt sich dieser Kurs?
Mit dem 6. Geldwäschepaket sagt die EU der Geldwäsche den Kampf an. Dokumentation, Sorgfaltspflichten und Informationsquellen werden künftig einheitlich geregelt. Dieses Seminar gibt Ihnen einen praxisorientierten Überblick über die aktuellen Vorgaben und bereitet Sie optimal auf die neuen Anforderungen vor.Kursüberblick
Mit der neuen Anti-Money Laundering Authority (AMLA) in Frankfurt wird erstmals eine zentrale EU-Aufsichtsbehörde geschaffen, die die Einhaltung einheitlicher Sorgfaltspflichten, umfassender Dokumentationspflichten und des Sanktionsscreenings überwacht. Ziel des 6. Geldwäschepakets ist es, die Compliance-Standards in der EU zu harmonisieren und eine effektivere Bekämpfung der Geldwäsche zu gewährleisten.Unsere Expert*innen erläutern Ihnen den Rechtsrahmen der Wertpapier-Compliance und zeigen die aktuellen Entwicklungen in der Geldwäscheprävention auf. Ein Schwerpunkt liegt dabei auf der AMLA-Verordnung und deren Einfluss auf die neuen Dokumentationspflichten für Banken. Darüber hinaus erhalten Sie praxisnahe Einblicke in die Prüfpraxis der FMA, eine Einschätzung zur Entwicklung des Kryptomarktes, erfahren Details zu den Anforderungen an die Compliance-Funktion sowie zur Integration von ESG-Kriterien in den Wertpapiervertrieb. Bereiten Sie sich umfassend auf die regulatorischen Neuerungen vor und stellen Sie die Zukunftsfähigkeit Ihrer Compliance-Strategie sicher.
Kursinhalte
Wertpapier-Compliance im MiFID II-Universum- Überblick über die rechtlichen Grundlagen der Wertpapier-Compliance
- Europäischer Rechtsrahmen: MiFID II / MiFIR, ESMA-Leitlinien & ESMA Q&A
- Nationale Bestimmungen: WAG 2018 und FMA-Rundschreiben
- Erfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis zu MiFID II-Themen wie Product Governance, Informationspflichten
- und Aufzeichnungspflichten (Telefonaufzeichnungen)
- Compliance-Aufsicht durch die FMA: Kompetenzen, Aufgaben, Prüfschwerpunkte 2026
- Geldwäsche-Aufsicht & Prüfschwerpunkte 2026: Zuständigkeiten, Kompetenzen und Trends
- Sustainable Finance: ESG-Kriterien im Wertpapiervertrieb
- Fit & Properness: Anforderungen an Compliance-Beauftragte
- Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktionen
- Erstellung von Compliance-Risikoanalysen und Überwachungsplänen
- Anforderungen an Auslagerungen und Beschwerde Management
- Überblick über den Rechtsrahmen im Bereich Geldwäscheprävention
- Internationale & europäische Grundlagen: FATF, AMLD, AMLA, EU-AML-Paket
- Nationale Bestimmungen: FM-GwG, FMA-Rundschreiben
- Aufsichtserfahrungen der FMA: aktuelle Fälle und branchenspezifische Risiken
- Virtual Asset Service Provider (VASP) und Kryptowährungen in der Praxis
Bestandteil von
Zielgruppe
- Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
- Rechtsanwälte
- Steuerberater
- Wirtschaftsprüfer
- Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
- Broker
- Compliance-Beauftragte
- Privat- und Firmenkundenbetreuer
Referenten
-
Martina Andexlinger
Leiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken in der FMA
-
Bernhard Böhm
Experte im Bereich Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
