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Individuelle Lösungen
Warum lohnt sich dieser Kurs?
Mit dem 6. Geldwäschepaket sagt die EU der Geldwäsche den Kampf an. Dokumentation, Sorgfaltspflichten und Informationsquellen werden künftig einheitlich geregelt. Dieses Seminar gibt Ihnen einen praxisorientierten Überblick über die aktuellen Vorgaben und bereitet Sie optimal auf die neuen Anforderungen vor.Kursüberblick
Mit der neuen Anti-Money Laundering Authority (AMLA) in Frankfurt wird erstmals eine zentrale EU-Aufsichtsbehörde geschaffen, die die Einhaltung einheitlicher Sorgfaltspflichten, umfassender Dokumentationspflichten und des Sanktionsscreenings überwacht. Ziel des 6. Geldwäschepakets ist es, die Compliance-Standards in der EU zu harmonisieren und eine effektivere Bekämpfung der Geldwäsche zu gewährleisten.Unsere Expert*innen erläutern Ihnen den Rechtsrahmen der Wertpapier-Compliance und zeigen die aktuellen Entwicklungen in der Geldwäscheprävention auf. Ein Schwerpunkt liegt dabei auf der AMLA-Verordnung und deren Einfluss auf die neuen Dokumentationspflichten für Banken. Darüber hinaus erhalten Sie praxisnahe Einblicke in die Prüfpraxis der FMA, eine Einschätzung zur Entwicklung des Kryptomarktes, erfahren Details zu den Anforderungen an die Compliance-Funktion sowie zur Integration von ESG-Kriterien in den Wertpapiervertrieb. Bereiten Sie sich umfassend auf die regulatorischen Neuerungen vor und stellen Sie die Zukunftsfähigkeit Ihrer Compliance-Strategie sicher.
Kursinhalte
Rechtsrahmen der Wertpapier-Compliance- MiFID II / MiFIR und deren zentrale Anforderungen
- ESMA-Leitlinien und ESMA Q&A im Überblick
- Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018)
- Relevante FMA-Rundschreiben und Aufsichtsleitlinien
- Product Governance in Vertrieb und Beratung
- Informationspflichten: Kostenausweis & Geeignetheitserklärung
- Vertrieb bail-in fähiger Finanzinstrumente
- Aufzeichnungspflichten inkl. Telefonmitschnitte
- Rolle des*der Compliance-Beauftragten: Fit & Properness
- Unabhängigkeit, Mischverwendung und Mehrfachfunktion
- Erstellung von Risikoanalysen und Überwachungsplänen
- Vorgaben zu Auslagerungen und Kontrollpflichten
- Einbeziehung von ESG-Faktoren im Vertrieb von Wertpapieren
- Regulatorische Grundlagen: EU-Offenlegungsverordnung, Taxonomie-VO
- Aufsichtliche Erwartungen der FMA im Jahr 2025
- Financial Action Task Force (FATF) und EU-Richtlinien (AMLD)
- Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG) und FMA-Vorgaben
- Neuerungen durch das EU-AML/CFT-Paket und die AMLA
- Virtual Asset Service Provider (VASP) & Kryptowerte
- Zuständigkeiten und Aufgaben der FMA bei Wertpapier-Compliance
- Zuständigkeiten und Aufgaben der FMA bei Geldwäscheprävention
- Prüfschwerpunkte 2025 im Bereich MiFID II und Geldwäsche
- Welche Trends prägen die Prüfungen der Zukunft?
- Beschwerdemanagement und Umgang mit Kund*innen
- Internationale Fallbeispiele zu Geldwäsche
- Bedeutung aktueller FMA-Publikationen für die Praxis
Bestandteil von
Zielgruppe
- Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
- Rechtsanwälte
- Steuerberater
- Wirtschaftsprüfer
- Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
- Broker
- Compliance-Beauftragte
- Privat- und Firmenkundenbetreuer
Referenten
-
Cécile Bervoets
Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA
-
Bernhard Böhm
Experte im Bereich Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
-
Martina Andexlinger
Leiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken in der FMA
