Seminar

Risikoanalyse & Recherche für die Geldwäsche-Compliance

Systematische Risikoanalyse nach dem Geldwäschegesetz (GwG)

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Wirksame Geldwäsche-Compliance beginnt mit fundierter Risikoanalyse und präziser Recherche. Das Seminar zeigt Ihnen, wie Geldwäsche-Risiken erkannt, bewertet und dokumentiert werden und Sie die Bestimmungen zur Bekämpfung von Geldwäsche einhalten und die Geldwäscheprävention stärken.

    Kursüberblick

    Die Bekämpfung von Geldwäsche zählt zu den größten regulatorischen Herausforderungen im Finanzsektor. Banken, Kreditinstitute und Geldwäschebeauftragte stehen unter steigendem Druck, Risiken frühzeitig zu erkennen und Maßnahmen lückenlos umzusetzen. Eine nachhaltige Geldwäsche-Compliance erfordert deshalb ein tiefes Verständnis von Risikoanalyse und Recherchemethoden. Genau hier setzt das 1-tägige Seminar „Risikoanalyse & Recherche für die Geldwäsche-Compliance“ an.

    Im Mittelpunkt stehen die Risiko- und Gefährdungsanalyse nach GwG sowie deren praktische Umsetzung im Unternehmensalltag. Sie lernen, Risiken gezielt zu identifizieren, zu bewerten und passende Maßnahmen zu implementieren. Eng damit verbunden ist die Feststellung des wirtschaftlichen Eigentümers nach § 2 Abs. 1 Nr. 3 GwG inklusive der rechtssicheren Dokumentation von Abweichungen.
    Ergänzend vermittelt das Seminar den effizienten Einsatz von Sanktionslisten, die Anwendung der PRADO-Datenbank und Strategien zur systematischen Erkennung von Sanktionsumgehungen. Praktische Übungen zeigen, wie sensible Informationen korrekt ausgewertet und dokumentiert werden, um Geldwäsche-Compliance dauerhaft im Unternehmen zu verankern.

    Kursinhalte

    Risiko- und Gefährdungsanalyse nach Geldwäschegesetz (GwG)
    • Anforderungen und Ziele | risikobasierter Ansatz in der Praxis
    • Gewichtung und Bewertung der identifizierten Risiken
    • Definition von Risiko minimierenden Maßnahmen
    • Vorschläge zur praktischen Umsetzung im Unternehmen
    Effiziente Recherche in offenen Quellen
    • Nutzung von Sanktionslisten mit unterschiedlichen Ergebnissen
    • Umgehung von Sanktionen erkennen und dokumentieren
    • PRADO-Datenbank (Public Register of Authentic Travel and Identity Documents) anwenden
    Suchmaschinen- und Datenbankeinsatz für Compliance
    • Suchstrategien für geldwäscherelevante Daten optimieren
    • Fach- und Wirtschaftsdatenbanken rechtskonform nutzen
    • Wie lässt sich Informationsqualität kritisch bewerten?
    Feststellung und Überprüfung von wirtschaftlich Berechtigten
    • Wirtschaftliche Eigentümer nach § 2 Abs. 1 Nr. 3 GwG identifizieren
    • Kundenangaben überprüfen und Abweichungen feststellen
    • Dokumentationspflichten bei Unstimmigkeiten umsetzen
    Dokumentations- und Ablaufprozesse in der Geldwäsche-Compliance
    • Schaffung verbindlicher Dokumentations- und Bearbeitungsstandards
    • Ablaufprozesse klar definieren und regelmäßig aktualisieren
    • Risikobewusstsein auf allen Ebenen (Vorstand, Vertrieb, Fachbereiche) stärken
    Spezielle Risiken: Kryptowährungen, Sanktionen, Strafrecht
    • Geldwäscheprävention bei Kryptowährungen analysieren
    • Sanktionen im internationalen Kontext verstehen und anwenden
    • Strafrechtliche Risiken der Geldwäsche systematisch erfassen
    Weitere Programmpunkte des Seminars
    • Einordnung ins Gesamtkonzept des Lehrgangs Geldwäsche-Compliance
    • Buchungsoption: gesamter Lehrgang zum Spezialpreis

    Bestandteil von

    Zielgruppe

    • Geldwäschebeauftragte, Geldwäscheprävention und Compliance-Prozesse gestalten und überwachen.
    • Fach- und Führungskräfte im Risikomanagement, die Risiken im Zahlungsverkehr, bei Kunden und Geschäftsbeziehungen identifizieren, bewerten und Maßnahmen zur Minimierung umsetzen
    • Vorstände und Aufsichtsräte, die strategische Verantwortung für Geldwäsche-Compliance tragen und die Implementierung verbindlicher Prozesse im Unternehmen sichern
    • Mitarbeiter von Behörden, die aktiv in der Bekämpfung und Verhinderung von Geldwäsche-Vortaten tätig sind
    • Landeskriminalämter & Staatsanwaltschaften, die Geldwäsche-Compliance prüfen, überwachen und rechtlich einordnen müssen
    • Compliance- und Prüfungsabteilungen, die interne Kontrollen, Audits und Compliance-Reports verantworten und verbessern wollen

    Referenten

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      Seminar-ID:
      22241
      CPE
      :
      8 Punkte
      MiFID II Punkte
      :
      6,5 Stunden
      Ort:
      Wien

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      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

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      Expert*innen, die Entwicklungen nicht nur verfolgen, sondern mitgestalten

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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

      Weiterbildung. Persönlich. Passend.

      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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