Warum lohnt sich dieser Kurs?
Automatisierte Regeln, smarte Risikoanalysen und gezieltes Reporting: Schieben Sie Geldwäsche einen Riegel vor – mit moderner Transaktionsüberwachung. Erfahren Sie, wie diese im Detail funktioniert – vom Design institutsspezifischer Regeln bis zur KI-gestützten Umsetzung. Für alle, die Geldflüsse intelligent kontrollieren möchten.Kursüberblick
Transaktionsmonitoring gilt als zentrales Instrument der Geldwäscheprävention – doch viele Systeme greifen zu kurz. Das Seminar bietet einen umfassenden Überblick über aktuelle Standards, relevante Typologiepapiere und führt in die Kunst der Ableitung institutsspezifischer Red Flags auf Basis des TM Risk Coverage Assessment (TMRCA) ein. Dieses bildet die Grundlage für die regelbasierte, risikoorientierte oder Scorecard-basierte Umsetzung von Monitoring-Mechanismen.Reale Fallbeispiele machen das TM Rule Management Framework von der Konzeption bis zur Implementierung nachvollziehbar. Zusätzlich beleuchtet das Seminar Trefferbearbeitung und Reporting sowie den Einsatz von KI und Machine Learning im Monitoring. Profitieren Sie von aktuellstem Expert*innen-Know-how und einem strukturierten, umsetzungsnahen Zugang – abgestimmt auf die regulatorischen Anforderungen in Österreich.
Kursinhalte
- Grundlagen des Transaktionsmonitorings
- Institutsspezifische Risikoanalyse und Ableitung potenzieller Indizien aus der Risikoanalyse
- Institutsspezifische Risikoabdeckung im Transaktionsmonitoring
- Darstellung relevanter Typologiepapiere|relevanter Indizien (Red Flags)
- TM Risk Coverage Assessment (TMRCA)
- Ableitung potenzieller TM-Regeln auf Basis der TMRCA
- Praktische Fallbeispiele und Diskussionsrunde
- TM Rule Management Framework – von der Konzeption (Design) bis zur Implementierung
- Umsetzung von TM-Regeln in der Praxis
- Regelbasierter Ansatz|Risikobasierter Ansatz|Scorecard-basierter Ansatz
- Praktische Fallbeispiele und Diskussionsrunde
- TM-Rule Investigations (Trefferbearbeitung) und Reporting
- Grundlagen zu Künstlicher Intelligenz (KI) und Machine-Learning-Ansätzen im TM-Umfeld
Zielgruppe
- Geldwäschebeauftragte
- Managementebene
- Mitarbeiter von Behörden, die mit der Bekämpfung und Verhinderung von Geldwäsche-Vortaten befasst sind
- Fach- und Führungskräfte, die mit dem Aufbau, der Durchführung oder Weiterentwicklung von Transaktionsmonitoring-Systemen betraut sind
- Mitarbeitende im Bereich Compliance und Risikomanagement
- Mitarbeitende von Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden mit Fokus auf Transaktionsanalysen oder Systemprüfungen
- Landeskriminalämter, Staatsanwaltschaften, Finanzministerium (Betriebsprüfer) etc.
Referenten
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Maryna Kaumanns
Expertin für Forensic & Financial Crime sowie Risikomanagement
