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Warum lohnt sich dieser Kurs?
Zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorfinanzierung wurde das „Register der wirtschaftlichen Eigentümer“ eingerichtet. Machen Sie sich mit der Feststellung und Überprüfung der wirtschaftlichen Eigentümer im Rahmen der Sorgfaltspflichten vertraut.Kursüberblick
Stellen Sie sich vor, Sie stehen am Start eines Weges, der Sie durch das komplexe Terrain der Finanzwelt führt. Ein Schritt auf diesem Weg ist das Verständnis, wie man gemäß § 2 WiEReG den "wirtschaftlichen Eigentümer" in schwierigen Fällen definiert. Im weiteren Verlauf der Reise lernen Sie das Register der wirtschaftlichen Eigentümer praktisch zu nutzen. Unser Experte Alexander Peschetz erklärt Ihnen, welche Schritte nötig sind, um wirtschaftliche Eigentümer in internationalen Angelegenheiten zu identifizieren und zu überprüfen.Zu den weiteren Programmpunkten gehören rechtliche Grundlagen, der WiEReG BMF-Erlass, die Länderliste und die praktische Verwendung des Registers der wirtschaftlichen Eigentümer. Besprechen Sie die Verwendung von WiEReG Compliance-Packages und erhalten Sie umfassendes Know-how zum Thema Vermerksetzung und anderen Maßnahmen zur Gewährleistung der Datenqualität.
Kursinhalte
Definition und Grundlagen des wirtschaftlichen Eigentümers- Wer gilt als wirtschaftlicher Eigentümer nach § 1 Abs. 2 WiEReG?
- Abgrenzung zwischen direkter und indirekter Eigentümerschaft
- Bedeutung für Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister
- Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz (WiEReG) im Überblick
- BMF-Erlass und verbindliche Auslegungen des Bundesministeriums für Finanzen
- Länderliste für Hochrisikostaaten und internationale Vorgaben
- Zusammenhang mit den Sorgfaltspflichten nach Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG)
- Dokumentationspflichten für Rechtsanwältinnen und Wirtschaftstreuhänderinnen
- Konsequenzen bei fehlender oder unvollständiger Überprüfung
- Abruf und Eingabe von Daten im WiEReG
- Rollen und Befugnisse von meldenden Stellen
- Technische Schnittstellen und Meldeprozesse
- Aufbau und Inhalt der Compliance-Packages
- Zulässigkeit der Weiterverwendung bei wiederkehrenden Prüfungen
- Vorteile für Unternehmensberater*innen und Finanzdienstleister
- Vermerksetzung bei unklaren oder fehlerhaften Angaben
- Kontrollmechanismen für die Datenvalidität
- Sanktionen bei mangelhafter Datenqualität
- Praxisbeispiele zur Identifizierung komplexer Beteiligungsstrukturen
- Typische Fehlerquellen und deren Vermeidung
- Diskussion: Welche Fragen stellen sich in der täglichen Praxis?
Bestandteil von
Zielgruppe
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Rechtsanwälte, Wirtschaftstreuhänder
- Unternehmensberater
Referenten
-
Alexander Peschetz
Experte für Geldwäscheprävention im Bundesministerium für Finanzen
