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Warum lohnt sich dieser Kurs?
Governance, Compliance und Kommunikation sind zentrale Pfeiler für Stabilität und Transparenz im Finanzsektor. Das Seminar vermittelt rechtliche Grundlagen, zeigt regulatorische Anforderungen und verdeutlicht die Rolle einer gelebten Compliance-Kultur für nachhaltigen Unternehmenserfolg.Kursüberblick
Governance, Compliance und Kommunikation zählen zu den Schlüsselfaktoren für eine verantwortungsvolle Unternehmensführung im Banken- und Finanzsektor. Ein funktionierendes Compliance-System schützt vor Rechtsverletzungen, stärkt das Vertrauen von Aufsichtsbehörden und Stakeholdern und unterstützt nachhaltige Geschäftsstrategien.Im Seminar wird ein Bogen von den rechtlichen Grundlagen und internationalen Standards bis hin zu aktuellen Herausforderungen gespannt. Themen wie MiFID II, Geldwäscheprävention (AML), Anti Financial Crime (AFC) und Corporate Social Responsibility (CSR) werden systematisch behandelt. Besonders im Fokus stehen die Fit & Proper-Anforderungen an Leitung und Aufsicht sowie die Rolle der Kommunikation und Compliance-Kultur als zentrale Erfolgsfaktoren.
Praxisnahe Beispiele zeigen, wie sich Risikomanagement, Governance und interne Revision sinnvoll integrieren lassen. Diskutiert werden auch die Auswirkungen neuer regulatorischer Entwicklungen, die Bedeutung datengestützter Risikoanalysen und die Einbettung von Nachhaltigkeit als Governance-Faktor.
So entsteht ein ganzheitliches Verständnis, wie Governance, Compliance und Kommunikation nicht nur rechtliche Vorgaben erfüllen, sondern als strategisches Instrument für Stabilität und Zukunftsfähigkeit wirken können.
Kursinhalte
Governance – Ein kurzer Einstieg und Überblick- Historischer Hintergrund und Entwicklungslinien
- Aktuelle Herausforderungen und Trends im Finanzsektor
- Corporate Social Responsibility (CSR) umfasst Nachhaltigkeit & Ethik
- Welche Rolle spielt Governance für Banken und Aufsichtsbehörden?
- Historischer Hintergrund und internationale Standards
- Aufbau und Funktion von Compliance-Strukturen
- Organisationspflichten nach MiFID (Markets in Financial Instruments Directive), WAG (Wertpapieraufsichtsgesetz) und BWG (Bankwesengesetz)
- Aktuelle Herausforderungen für Unternehmen und Aufsicht
- MiFID-Compliance umfasst Vermeidung von Rechtsverletzungen
- AML (Anti-Money Laundering)-Compliance regelt Geldwäsche- und Betrugsprävention
- AFC (Anti Financial Crime)-Compliance behandelt finanzielle Kriminalität
- Governance umfasst Sorgfalts- und Eignungspflichten
- Fit & Proper-Prüfung nach BWG und EBA-Guidelines
- Welche Konsequenzen hat fehlende Eignung für Vorstände und Aufsichtsräte?
- Kommunikation umfasst klare Prozesse und Berichtspflichten
- Compliance-Kultur behandelt Werte, Transparenz und Vorbildfunktion
- Interne Revision regelt Überwachung von Richtlinien und Kontrollen
- Integration von Compliance, Risikomanagement und interner Governance
- Regelkreis des Compliance-Risikomanagements nach ISO 31000
- Risikostrategie umfasst Kundenannahmepolitik und Präventionsmaßnahmen
- Datengestützte Risikoanalyse unterstützt Quantifizierung von Risiken
- Steuerung von Compliance-Risiken umfasst Kennzahlen und Monitoring
- Internationale Entwicklungen im Bereich Compliance
- Nachhaltigkeit als Governance-Faktor
- Quantifizierung von Compliance-Risiken
Bestandteil von
Zielgruppe
- Compliance Officer
- Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder
- Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Wirtschaftstreuhänder
- Rechtsanwälte
Referenten
-
Andrea Pilecky
Geschäftsführerin & Gründerin rosa elefant OG
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Roman Sartor
Compliance & Risikomanagement – Aus Leidenschaft. Anders. Mit Überzeugung.
