Seminar

KI im Risikomanagement für Banken

KI-Modelle, Governance & regulatorische Umsetzung im Bank-Risikomanagement

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Künstliche Intelligenz eröffnet Banken neue Möglichkeiten in Risikoerkennung, Modellierung und Reporting. Regulatorische Anforderungen wie der EU AI Act, Fragen rund um Governance und Modellrisiken sowie praxisnahe KI-Use-Cases zeigen, worauf es beim sicheren und effizienten Einsatz im Risikomanagement ankommt.

    Kursüberblick

    Künstliche Intelligenz entwickelt sich zunehmend zum strategischen Faktor im Risikomanagement von Banken. Zwischen regulatorischem Druck, steigenden Datenmengen und wachsendem Effizienzdruck entstehen laufend neue Einsatzmöglichkeiten für Machine Learning, Predictive Analytics, Generative AI und Large Language Models (LLMs). Gleichzeitig rücken Fragen rund um Transparenz, Governance und Modellrisiken stärker in den Fokus.
    Genau an dieser Schnittstelle verbindet das Seminar technologische Grundlagen mit regulatorischen Anforderungen und konkreten Anwendungsfällen aus der Bankpraxis. Im Mittelpunkt stehen typische Einsatzfelder wie Frühwarnsysteme, Szenariosimulationen, automatisiertes Reporting, Anomalie-Erkennung oder KI-gestützte Risikomodelle. Praxisnah wird aufgezeigt, wo KI echten Mehrwert schafft, welche Risiken berücksichtigt werden müssen und worauf Banken bei der Einführung achten sollten.
    Auch aktuelle Vorgaben wie der EU AI Act, EBA-Leitlinien sowie Anforderungen von FMA und BaFin werden verständlich eingeordnet. Themen wie KI-Governance, Modellvalidierung, Datenqualität und Verantwortlichkeiten entlang des KI-Lifecycles zeigen, welche organisatorischen Voraussetzungen für einen sicheren und compliant Einsatz entscheidend sind.
    Workshops, Praxisbeispiele und konkrete Use Cases unterstützen dabei, eigene KI-Projekte realistisch zu bewerten und tragfähige Strukturen für die Umsetzung im Bankenumfeld zu entwickeln.

    Kursinhalte

    Einführung: KI im Risikomanagement – Grundlagen & Überblick
    • Funktionsweise zentraler KI-Methoden: ML, NLP, NN,Predictive Analytics, GenAI, LLM
    • Einfluss auf Risikomanagement, Früherkennung, Reporting und Steuerung
    • Abgrenzung: KI vs. traditionelle Modelle
    • Sie verstehen, wie KI das Risikomanagement verändert und wo die größten Potenziale und Risiken liegen
    Risiken & regulatorische Anforderungen
    • Überblick: EU AI Act, EBA-Guidelines, FMA, BaFin
    • Governance und kontrollierte Einführung
    • Sie kennen die zentralen regulatorischen Anforderungen und erkennen, was „konforme“ KI-Modelle auszeichnet
    Vertiefung: KI-Methoden & Anwendungsfelder
    • ML, NLP, NN, Predictive Analytics & GenAI (LLM) im Tagesgeschäft
    • Use Cases: Modelle für materielle Risikoarten, Szenariosimulation, Compliance
    • Sie können KI-Projekte risikobewusst planen und kennen zentrale regulatorische Anforderungen.
    Governance & Organisation
    • Rollenmodell: Risiko, Data Science, IT, Compliance
    • Verantwortlichkeiten im KI-Lifecycle (Modellgovernance, -entwicklung, deployment und validierung, Datenbereitstellung, Monitoring, Reporting)
    • Erfolgsfaktoren für KI-Projekte in Banken
    • Workshop: Planung eines KI-ProjektsKleingruppen: Entwicklung einer KI-Projektidee
    • Bewertung KI-Use Cases und Entwicklung von Projektgovernance
    • Berücksichtigung regulatorischer Vorgaben, Risikosteuerung, Datenanforderungen
    • Sie können Use Cases bewerten und auf die eigene Organisation übertragen, von Risikomessung bis regulatorischem Compliance. 
    Transfer & Abschluss
    • Reflexion: Welche Use Cases sind für die eigene Bank realistisch?
    • Governance-Checkliste für KI-Einführungen
    Organisationale Voraussetzungen & weitere Programmpunkte
    • Know-how-Aufbau umfasst Data-Literacy-Trainings für Teams
    • Schnittstellen regeln Zusammenarbeit von Data Science und Compliance
    • Rollenmodelle definieren Verantwortlichkeit für Modellvalidierung

    Enthaltene Module

    Zielgruppe

    • Risikomanager*innen in Banken, Finanzinstituten und Kreditinstituten
    • Mitarbeiter*innen in den Bereichen:
      • Risikocontrolling und Risk Governance
      • Kreditrisiko, Markt-/Liquiditätsrisiko, Operationelles Risiko, ESG-Risiken
      • Compliance, Regulatory Affairs und interne Revision
      • Data Analytics, Data Science und Modellvalidierung
    • Führungskräfte und Spezialist*innen, die KI-gestützte Risikomodelle verantworten oder implementieren
    • Jurist*innen und Compliance Officer, die Anforderungen aus dem EU AI Act, der European Banking Authority (EBA), FMA und der BaFin beurteilen müssen
    • IT- und Projektverantwortliche, die KI-Projekte im Risikomanagement begleiten

    Referenten

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      Seminar-ID:
      333028
      Ort:
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      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

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      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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      Lernformen im Überblick