Warum lohnt sich dieser Kurs?
Wertpapier-Compliance ergibt sich aus dem Zusammenspiel von Produktgeschäft, Marktregeln und internen Prozessen. Dieses Seminar-Bundle, bestehend aus 4 Seminaren, schafft Klarheit bei Treasury-Produkten, Investmentfonds, Marktmissbrauch und Offenlegungspflichten und stärkt die Sicherheit in sensiblen Entscheidungsfeldern.Kursüberblick
Im Spannungsfeld von Produktentwicklung, sich ständig verändernden Märkten und neuen regulatorischen Anforderungen entstehen Unsicherheit und Reibungen – nicht nur aufgrund fehlenden Wissens, sondern auch aufgrund der Komplexität der Vorgaben. Marktmissbrauch, Insiderhandel, ESG-Regulierung, Treasury-Produkte, MiCAR sowie das UCITS- und AIFM-Rahmenwerk greifen ineinander und verlangen eine saubere Einordnung statt isolierter Einzelentscheidungen. Wie lassen sich diese Anforderungen so zusammenführen, dass Prozesse tragfähig sind und Entscheidungen sicher bleiben?Die Finanzexpert*innen der ARS Akademie bringen Struktur in dieses Geflecht, machen es steuerbar und verdeutlichen die wichtigsten Vorgaben. Wir zeigen Ihnen, wie Sie Produktgeschäft, Risikomanagement und Wertpapierregulierung verzahnen können, wo die Grenzen zulässiger Marktpraktiken verlaufen und wie Offenlegungspflichten sowie interne Meldeprozesse sauber greifen. So gewinnen Sie Übersicht, reduzieren Reibungsverluste und stärken die Marktintegrität Ihres Hauses.
Kursinhalte
- Überblick & Grundlagen der Finanzinstrumente
- Einführung in originäre und derivative Finanzinstrumente im österreichischen und europäischen Kontext
- Wichtige Begrifflichkeiten und Marktstrukturen werden dargestellt und erklärt
- Herausforderungen und Trends am internationalen Finanzmarkt
- Treasury-Produkte & Compliance-Schwerpunkte
- Überblick über typische Treasury-Produkte in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen
- Identifikation von Compliance-Risiken im Produktgeschäft
- Virtuelle Vermögenswerte & Zukunftsthemen
- Exkurs: Virtuelle Währungen, Crypto Assets & Tokenisierung
- Überblick über die MiCAR-Verordnung (Markets in Crypto-Assets) und welche Auswirkungen sich ergeben
- Ausblick: Forecast & zukünftige Entwicklungen im Finanzmarkt
- Aktuelle Regulatorik
- Rückblick und Ausblick auf die jüngsten Entwicklungen im österreichischen und europäischen Wertpapier- und Kapitalmarktrecht
- Neue EU-Richtlinien: ausgewählte Themen mit besonderer Relevanz für österreichische Finanzdienstleisterm
- Überblick zu MiCAR (Markets in Crypto-Assets) und Auswirkungen auf Banken und Finanzdienstleister in Österreich
- ESG-Regulierung & Sustainable Finance: neue Sorgfaltspflichten und Berichtsanforderungen
- Produktentwicklung & Risikomanagement
- Compliance-Unterstützung bei der Produktentwicklung und im Management – entscheidend zur Risikominimierung
- Markt- und Risikoaspekte: Trends, Marktentwicklungen und aufsichtsrechtliche Schwerpunkte
- Investmentfonds-Regulierung im Wandel
- Einführung in das UCITS- und AIFM-Rahmenwerk
- Neueste Entwicklungen in der Investmentfonds- und Vertriebsregulierung
- Pflichten & Verantwortlichkeiten in der Wertpapier-Compliance
- Zentrale Compliance-Anforderungen, Kontrollmechanismen und Sorgfaltspflichten
- Verbindung von Sustainable Finance, MiCAR und klassischer Wertpapier-Regulierung
- Insiderhandel – Erkennen, Vermeiden, Melden
- Definition und Abgrenzung von Insiderinformationen
- Erfasste Finanzinstrumente, Primär- und Sekundärinsider
- Typische Fallkonstellationen und aktuelle Verfahren in Österreich
- Zulässige Marktpraktiken und Grenzen des rechtmäßigen Handelns
- Marktmanipulation & Offenlegungspflichten
- Formen der Marktmanipulation und strafrechtliche Bestimmungen
- Analysten- und Journalistenregelung: Definition der „Empfehlung“ und Offenlegungspflichten
- Adressatenkreis und Verantwortlichkeiten im österreichischen Finanzmarkt
- Ad-hoc-Publizität & Meldepflichten
- Verdachtsmeldungen & interne Prozesse
Enthaltene Module
Zielgruppe
- Compliance-Officer
- Wertpapier Compliance Mitarbeiter*innen
- Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Wirtschaftstreuhänder
- Rechtsanwälte
Referenten
-
Cécile Bervoets
Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA
-
Andreas Zahradnik
Experte für Bank- und Kapitalmarktrecht, Gesellschaftsrecht & Compliance
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Armin Kammel
Professor für Bankrecht und Finanzmarktregulierung
-
Roland Dämon
Spezialisiert auf Wertpapiere und Compliance
-
Gerhard Maierhofer
Senior Expert bei FMA – Fachgebiet: Emittenten Compliance gemäß MAR und BörseG
-
Othmar Glaeser
Experte für Geldwäscheprävention und Sanktionen
-
Eva Janos
Spezialistin für die Finanzindustrie - Markt- und Börsenaufsicht
