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Individuelle Lösungen
Warum lohnt sich dieser Kurs?
Geldwäsche, Betrug und neue Risiken durch Kryptowährungen: Lernen Sie aktuelle Verhaltensmuster kennen, erfahren Sie, wie moderne Prävention wirkt, und profitieren Sie von exklusiven Insights der Staatsanwaltschaft für Ihre tägliche Praxis.Kursüberblick
Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung ist längst keine Randaufgabe mehr, sondern zentraler Bestandteil moderner Compliance-Strukturen. Unternehmen stehen vor der Frage: Wie lassen sich Verdachtsmomente frühzeitig erkennen und Risiken nachhaltig reduzieren?Das Seminar vermittelt einen umfassenden Überblick über die rechtlichen Grundlagen im Unternehmensstrafrecht und Aufsichtsrecht sowie die Anforderungen der FMA (Finanzmarktaufsicht). Sie lernen die zentralen Elemente kennen – von Know Your Customer (KYC) und Customer Due Diligence bis hin zu den Vorgaben des Finanzmarkt-Geldwäschegesetzes (FM-GwG). Auch die Abgrenzung zwischen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (CFT) sowie der Umgang mit Politisch exponierten Personen (PeP) werden praxisnah beleuchtet.
Besonderes Augenmerk liegt auf Risikofaktoren wie Offshore-Strukturen, Hochrisikoländer und der Nachvollziehbarkeit der Source of Money. Praxisnahe Einblicke geben zudem aktuelle Entwicklungen bei Whistleblowing-Systemen, dem Hinweisgeberschutzgesetz sowie beim Einsatz von Künstlicher Intelligenz im Transaktions-Monitoring.
Abgerundet wird das Programm durch einen Gastvortrag der Staatsanwaltschaft sowie interaktive Diskussionsrunden. So erhalten Teilnehmende wertvolle Impulse, wie Risikoanalysen und Fraud Prevention rechtssicher und effektiv in die Unternehmenspraxis integriert werden können.
Kursinhalte
Compliance als ganzheitlicher Ansatz – Welche Rolle spielt sie in der Unternehmensführung?- Rechtliche Erfordernisse im Unternehmensstrafrecht und Aufsichtsrecht
- Struktur, Organisation und Ausbildung von Compliance-Systemen
- Interne Kommunikation und Verantwortungsverteilung
- Bedeutung für Vorstandsmitglieder und Aufsichtsrät*innen
- Ausgangspunkte und historische Entwicklung der Geldwäschebekämpfung
- Aktuelle gesetzliche Rahmenbedingungen in Österreich und der EU
- Abgrenzung Geldwäsche vs. Terrorismusfinanzierung (Countering the Financing of Terrorism, CFT)
- Internationale Erfahrungswerte und Best Practices
- Identifizierungsvorschriften nach Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG)
- Identifizierung durch Dritte und zulässige Verfahren
- Politisch exponierte Personen (PeP) und deren Risikoprofil
- Hochrisikobranchen, Hochrisikoländer und wirtschaftlich Berechtigte
- Rechtsformen in ausländischen Jurisdiktionen und deren Risiken
- Offshore-Strukturen und Treuhandschaften in der Praxis
- Herkunft der Mittel (Source of Money) nachvollziehbar dokumentieren
- Hinweisgeberschutzgesetz (HSchG) und BKMS-System der WKStA
- Schutz/Nicht-Schutz von Whistleblower*innen in Strafverfahren
- Transaktions-Monitoring und Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI)
- Third Party Due Diligence im internationalen Markt
- Gesetzliche Grundlagen und Anforderungen der FMA (Finanzmarktaufsicht)
- Praktische Durchführung und Erstellung von Risikoanalysen
- Fraud Prevention: Analyse, Prävention und unternehmensweite Umsetzung
- Wirtschaftssanktionen, Black Lists und ihre täglichen Herausforderungen
- Virtuelle Währungen: Auswirkungen auf Risikoanalyse und Markt
- Verdachtsmeldungen: Pflicht oder Belastung für Unternehmen?
- Fit & Proper-Rundschreiben der FMA und das Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz (WiEReG)
- Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) – Bericht & Leitlinien
- Aktuelle Verfahrenspraxis und Judikatur zu Geldwäsche- & Betrugsbekämpfung
- Expert TALK mit Praxiserfahrungen und Diskussion
Bestandteil von
Zielgruppe
- Vorstandsmitglieder / Aufsichtsräte / Kreditinstitute
- Unternehmen, insbesondere KMU
- Risikomanager / IR / Management / Personalabteilung
- Geldwäsche- & Compliance-Beauftragte / (AML-) Compliance
- EDV / Datenverwaltung / Sicherheitsbeauftragte
- Rechtsabteilungen von Kreditinstituten, Versicherungsunternehmen, Wertpapierdienstleistern, Vermittlern
Referenten
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Marcus Schmitt
Staatsanwalt mit Spezialisierung auf Wirtschaftskriminalität & Korruption
-
Sanijel Ficulovic
Experte für Geldwäscheprävention
