Warum lohnt sich dieser Kurs?
Sorgfaltspflichten, Datenqualität und Meldeanforderungen rund um das Register der wirtschaftlichen Eigentümer sind zentrale Themen der Geldwäscheprävention. Sicherheit im Umgang mit dem Register sowie ein fundiertes Verständnis der EU-Geldwäscheverordnung und des WiEReG 2027 helfen dabei, Compliance-Risiken und fehlerhafte Meldungen zu vermeiden.Kursüberblick
Die korrekte Feststellung und Überprüfung von wirtschaftlichen Eigentümer*innen zählt zu den zentralen Anforderungen im Bereich Geldwäscheprävention und Compliance. Die EU-Geldwäscheverordnung und das WiEReG 2027 bilden den rechtlichen Rahmen für die Ermittlung wirtschaftlicher Eigentümer*innen sowie für Dokumentation, Datenqualität und Meldeprozesse. Das Seminar vermittelt die dafür erforderlichen Grundlagen für Mitarbeiter*innen von Kreditinstituten und Versicherungsunternehmen, Rechtsanwält*innen, Steuerberater*innen und andere beratende Berufsgruppen. Vorkenntnisse im WiEReG sind nicht erforderlich.Ein fundiertes Verständnis der gesetzlichen Anforderungen schafft die Grundlage für eine sichere und effiziente Umsetzung in der Praxis. Besonderes Augenmerk gilt der Ermittlung wirtschaftlicher Eigentümer*innen aufgrund von Eigentumsbeteiligung und Kontrolle, der Beurteilung direkter und indirekter Beteiligungen sowie den Besonderheiten bei Privatstiftungen, Trusts und vergleichbaren Strukturen.
Das Zusammenspiel von EU-Geldwäscheverordnung und WiEReG 2027 sowie die Verbindung zu den Sorgfaltspflichten der teilnehmenden Berufsgruppen zeigen, welche Anforderungen in der täglichen Praxis relevant sind. Auch WiEReG Compliance-Packages, Unstimmigkeitsmeldungen, behördliche Kontrollen und Maßnahmen zur Sicherstellung der Datenqualität werden verständlich eingeordnet.
Praxisbeispiele und typische Fehlerquellen helfen dabei, die gesetzlichen Anforderungen schrittweise nachzuvollziehen und unvollständige Überprüfungen, fehlerhafte Meldungen sowie mögliche Sanktionen zu vermeiden.
Kursinhalte
Definition und Grundlagen des wirtschaftlichen Eigentümers- Wirtschaftliches Eigentum aufgrund von Eigentumsbeteiligung und Kontrolle
- Ermittlung bei direkten und indirekten Beteiligungen
- Besonderheiten bei Privatstiftungen, Trusts und vergleichbaren Strukturen
- Zusammenspiel von EU-Geldwäscheverordnung und WiEReG 2027
- Anwendungsbereich und Pflichten von Rechtsträgern und Verpflichteten
- Ermittlung und Dokumentation der Eigentums- und Kontrollstruktur
- Erforderliche Nachweise und regelmäßige Überprüfung
- Vorgehen, wenn keine wirtschaftlichen Eigentümer*innen ermittelt werden können
- Registerauszüge und ihre Verwendung bei der Überprüfung
- Meldung, Bestätigung und automatisierte Eintragung von Daten
- Aufgaben der Rechtsträger und berufsmäßigen Parteienvertreter*innen
- Inhalt, Übermittlung und Freigabe
- Verwendung bei der Überprüfung wirtschaftlicher Eigentümer*innen
- Abklärung und Meldung von Unstimmigkeiten
- Behördliche Kontrollen und Folgen von Pflichtverletzungen
- Praxisbeispiele zu Beteiligungs- und Kontrollstrukturen
- Typische Fehlerquellen und Fragen aus der täglichen Praxis
Bestandteil von
Zielgruppe
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Rechtsanwälte, Wirtschaftstreuhänder
- Unternehmensberater
