ARS Akademie
Referenten
Individuelle Lösungen
Kursüberblick
In dieser neuen Ausbildung erhalten Sie eine Vertiefung in die regulatorischen Anforderungen des Kapitalmarkts: Von Insiderhandel & Marktmanipulation über Finanzprodukte bis hin zur praktischen Umsetzung der Wertpapier-Compliance.Ihre Learnings:
Regulatorik sicher anwenden: MiFID II, UCITS/AIFM, EU-Reformen, ESG und MiCAR im Überblick.
Marktintegrität gewährleisten: Insiderinformationen korrekt einordnen, Marktmanipulation erkennen, Meldepflichten umsetzen.
Finanzinstrumente bewerten: Produkte, Fonds, Derivate und digitale Assets rechtlich & compliance-seitig prüfen.
AML-Anforderungen integrieren: Risikoanalysen, Sorgfaltspflichten und Meldungen im Wertpapierkontext anwenden.Finanzinstrumente & Compliance
Zertifikat & Rezertifizierung
Nach der Abschlussprüfung erhalten Sie ein Zertifikat zum Wertpapier-Compliance Experten gem. ISO/IEC 17024 der Austrian Standards plus GmbH, das 3 Jahre gültig ist. Die Aufrechterhaltung des Zertifikats erfordert die Weiterbildung im Ausmaß von mind. 8 Stunden pro Jahr und einen Nachweis über eine Tätigkeit im Bereich Wertpapier-Compliance.
Kursinhalte
- Überblick & Grundlagen der Finanzinstrumente
- Einführung in originäre und derivative Finanzinstrumente im österreichischen und europäischen Kontext
- Wichtige Begrifflichkeiten und Marktstrukturen werden dargestellt und erklärt
- Herausforderungen und Trends am internationalen Finanzmarkt
- Treasury-Produkte & Compliance-Schwerpunkte
- Überblick über typische Treasury-Produkte in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen
- Identifikation von Compliance-Risiken im Produktgeschäft
- Virtuelle Vermögenswerte & Zukunftsthemen
- Exkurs: Virtuelle Währungen, Crypto Assets & Tokenisierung
- Überblick über die MiCAR-Verordnung (Markets in Crypto-Assets) und welche Auswirkungen sich ergeben
- Ausblick: Forecast & zukünftige Entwicklungen im Finanzmarkt
- Aktuelle Regulatorik
- Rückblick und Ausblick auf die jüngsten Entwicklungen im österreichischen und europäischen Wertpapier- und Kapitalmarktrecht
- Neue EU-Richtlinien: ausgewählte Themen mit besonderer Relevanz für österreichische Finanzdienstleister
- Überblick zu MiCAR (Markets in Crypto-Assets) und Auswirkungen auf Banken und Finanzdienstleister in Österreich
- ESG-Regulierung & Sustainable Finance: neue Sorgfaltspflichten und Berichtsanforderungen
- Produktentwicklung & Risikomanagement
- Compliance-Unterstützung bei der Produktentwicklung und im Management – entscheidend zur Risikominimierung
- Markt- und Risikoaspekte: Trends, Marktentwicklungen und aufsichtsrechtliche Schwerpunkte
- Investmentfonds-Regulierung im Wandel
- Einführung in das UCITS- und AIFM-Rahmenwerk
- Neueste Entwicklungen in der Investmentfonds- und Vertriebsregulierung
- Pflichten & Verantwortlichkeiten in der Wertpapier-Compliance
- Zentrale Compliance-Anforderungen, Kontrollmechanismen und Sorgfaltspflichten
- Verbindung von Sustainable Finance, MiCAR und klassischer Wertpapier-Regulierung
- Insiderhandel – Erkennen, Vermeiden, Melden
- Definition und Abgrenzung von Insiderinformationen
- Erfasste Finanzinstrumente, Primär- und Sekundärinsider
- Typische Fallkonstellationen und aktuelle Verfahren in Österreich
- Zulässige Marktpraktiken und Grenzen des rechtmäßigen Handelns
- Marktmanipulation & Offenlegungspflichten
- Formen der Marktmanipulation und strafrechtliche Bestimmungen
- Analysten- und Journalistenregelung: Definition der „Empfehlung“ und Offenlegungspflichten
- Adressatenkreis und Verantwortlichkeiten im österreichischen Finanzmarkt
- Ad-hoc-Publizität & Meldepflichten
- Verdachtsmeldungen & interne Prozesse
Enthaltene Module
Zielgruppe
- Compliance-Officer
- Wertpapier Compliance Mitarbeiter*innen
- Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Wirtschaftstreuhänder
- Rechtsanwälte
Referenten
-
Cécile Bervoets
Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA
-
Andreas Zahradnik
Experte für Bank- und Kapitalmarktrecht, Gesellschaftsrecht & Compliance
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Armin Kammel
Professor für Bankrecht und Finanzmarktregulierung
-
Roland Dämon
Spezialisiert auf Wertpapiere und Compliance
-
Gerhard Maierhofer
Senior Expert bei FMA – Fachgebiet: Conduct-Aufsicht bei Kreditinstituten
-
Othmar Glaeser
Experte für Geldwäscheprävention und Sanktionen
-
Eva Janos
Spezialistin für die Finanzindustrie - Markt- und Börsenaufsicht
-
Bernhard Böhm
Experte im Bereich Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
