Warum lohnt sich dieser Kurs?
Der Kapitalmarkt ist geprägt von regulatorischen Anforderungen ebenso wie von Insiderhandel. Sichern Sie die Marktintegrität, indem Sie Finanzinstrumente kennen, den AML-Anforderungen nachkommen, die Compliance-Schwerpunkte bei Treasury-Produkten verstehen und Offenlegungspflichten zuverlässig erfüllen – für stabile Prozesse und reduzierte Risiken.Kursüberblick
Die Anforderungen an die Wertpapier-Compliance haben sich deutlich erweitert. Neben den klassischen Finanzinstrumenten rücken Treasury-Produkte und virtuelle Vermögenswerte zunehmend in den Fokus von Aufsicht und Gesetzgeber. Eine klare Einordnung dieser Produkte sowie die systematische Berücksichtigung von AML-Anforderungen bilden die Grundlage für rechtssichere Prozesse im Wertpapiergeschäft. In dieser Ausbildung vermitteln die Compliance-Expert*innen der ARS Akademie ein fundiertes Verständnis für regulatorische Zusammenhänge und zeigen, wie Markt- und Geldwäscherisiken frühzeitig erkannt und Gegenmaßnahmen ergriffen werden können. Dabei betten die Vortragenden die aktuellen Entwicklungen nachvollziehbar in den österreichischen und europäischen Rechtsrahmen ein. Sie gehen auch auf das 2026 an Bedeutung gewinnende UCITS- und AIFM-Rahmenwerk näher ein. Insbesondere die regulatorische Beurteilung von Fondsstrukturen und Vertriebsmodellen steht dabei im Fokus.Gewinnen Sie einen umfassenden Überblick über die Anforderungen an moderne Wertpapier-Compliance. Neben einem Einblick in aktuelle Regulatorik und Finanzprodukte erhalten Sie auch Antworten auf die Frage, welche Rolle Offenlegungspflichten im täglichen Umgang mit sensiblen Informationen spielen. Erfahren Sie mehr über die Journalistenregelung, Vorgaben zur Ad-hoc-Publizität, den richtigen Umgang mit Verdachtsmeldungen und eine nachvollziehbare interne Dokumentation. Sichern Sie sich die Compliance-Skills, um im Wertpapierhandel Marktintegrität und Transparenz gegenüber Aufsichtsbehörden zu schaffen.
Zertifikat & Rezertifizierung
Nach der Abschlussprüfung erhalten Sie ein Zertifikat zum Wertpapier-Compliance Experten gem. ISO/IEC 17024 der Austrian Standards plus GmbH, das 3 Jahre gültig ist. Die Aufrechterhaltung des Zertifikats erfordert die Weiterbildung im Ausmaß von mind. 8 Stunden pro Jahr und einen Nachweis über eine Tätigkeit im Bereich Wertpapier-Compliance.
Kursinhalte
- Überblick & Grundlagen der Finanzinstrumente
- Einführung in originäre und derivative Finanzinstrumente im österreichischen und europäischen Kontext
- Wichtige Begrifflichkeiten und Marktstrukturen werden dargestellt und erklärt
- Herausforderungen und Trends am internationalen Finanzmarkt
- Treasury-Produkte & Compliance-Schwerpunkte
- Überblick über typische Treasury-Produkte in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen
- Identifikation von Compliance-Risiken im Produktgeschäft
- Virtuelle Vermögenswerte & Zukunftsthemen
- Exkurs: Virtuelle Währungen, Crypto Assets & Tokenisierung
- Überblick über die MiCAR-Verordnung (Markets in Crypto-Assets) und welche Auswirkungen sich ergeben
- Ausblick: Forecast & zukünftige Entwicklungen im Finanzmarkt
- Aktuelle Regulatorik
- Rückblick und Ausblick auf die jüngsten Entwicklungen im österreichischen und europäischen Wertpapier- und Kapitalmarktrecht
- Neue EU-Richtlinien: ausgewählte Themen mit besonderer Relevanz für österreichische Finanzdienstleister
- Überblick zu MiCAR (Markets in Crypto-Assets) und Auswirkungen auf Banken und Finanzdienstleister in Österreich
- ESG-Regulierung & Sustainable Finance: neue Sorgfaltspflichten und Berichtsanforderungen
- Produktentwicklung & Risikomanagement
- Compliance-Unterstützung bei der Produktentwicklung und im Management – entscheidend zur Risikominimierung
- Markt- und Risikoaspekte: Trends, Marktentwicklungen und aufsichtsrechtliche Schwerpunkte
- Investmentfonds-Regulierung im Wandel
- Einführung in das UCITS- und AIFM-Rahmenwerk
- Neueste Entwicklungen in der Investmentfonds- und Vertriebsregulierung
- Pflichten & Verantwortlichkeiten in der Wertpapier-Compliance
- Zentrale Compliance-Anforderungen, Kontrollmechanismen und Sorgfaltspflichten
- Verbindung von Sustainable Finance, MiCAR und klassischer Wertpapier-Regulierung
- Insiderhandel – Erkennen, Vermeiden, Melden
- Definition und Abgrenzung von Insiderinformationen
- Erfasste Finanzinstrumente, Primär- und Sekundärinsider
- Typische Fallkonstellationen und aktuelle Verfahren in Österreich
- Zulässige Marktpraktiken und Grenzen des rechtmäßigen Handelns
- Marktmanipulation & Offenlegungspflichten
- Formen der Marktmanipulation und strafrechtliche Bestimmungen
- Analysten- und Journalistenregelung: Definition der „Empfehlung“ und Offenlegungspflichten
- Adressatenkreis und Verantwortlichkeiten im österreichischen Finanzmarkt
- Ad-hoc-Publizität & Meldepflichten
- Verdachtsmeldungen & interne Prozesse
Enthaltene Module
Zielgruppe
- Compliance-Officer
- Wertpapier Compliance Mitarbeiter*innen
- Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- Wirtschaftstreuhänder
- Rechtsanwälte
Referenten
-
Cécile Bervoets
Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA
-
Andreas Zahradnik
Experte für Bank- und Kapitalmarktrecht, Gesellschaftsrecht & Compliance
-
Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
-
Armin Kammel
Professor für Bankrecht und Finanzmarktregulierung
-
Roland Dämon
Spezialisiert auf Wertpapiere und Compliance
-
Gerhard Maierhofer
Senior Expert bei FMA – Fachgebiet: Emittenten Compliance gemäß MAR und BörseG
-
Othmar Glaeser
Experte für Geldwäscheprävention und Sanktionen
-
Eva Janos
Spezialistin für die Finanzindustrie - Markt- und Börsenaufsicht
-
Bernhard Böhm
Experte im Bereich Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
