Seminar

Geldwäscheprävention, Sanktionen & Embargos

Sanktionsscreening & Embargovorgaben sicher umsetzen

    Warum lohnt sich dieser Kurs?

    Sanktions- und Embargolisten verbieten Geschäfte mit bestimmten Ländern, Unternehmen oder Personen. Wer gegen Embargos oder Compliance-Vorgaben verstößt, riskiert Strafverfahren und Reputationsschäden. Erfahren Sie, wie die Prüfung von Sanktionslisten als zentraler Bestandteil von Compliance Multi-Screening und Detail-Screening rechtssicher umgesetzt wird.

    Kursüberblick

    Embargos und Sanktionen sind restriktive Maßnahmen gegen Staaten, Unternehmen oder Personen und eng mit der Geldwäschebekämpfung (AML) verknüpft Ziel ist es illegale Finanzflüsse und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Typische Maßnahmen umfassen das Einfrieren von Vermögenswerten (Asset Freeze) sowie Handels- und Transaktionsverbote. Welche Sanktionsbestimmungen und Embargos gelten aktuell in Österreich und der EU?

    Im Kurs der ARS Akademie zum Thema „Geldwäscheprävention, Sanktionen & Embargos“ zeigen erfahrene AML-Compliance-Expert*innen, wie Sie mit dem Know Your Customer (KYC)-Prozess Risiken frühzeitig erkennen. Ein Fokus liegt auf dem Screening gegen Sanktions- und Terrorlisten sowie den möglichen Folgen von Verstößen. Erfahren Sie im Seminar, wie die kontinuierliche Überwachung von Geschäftsbeziehungen Ihr Unternehmen stärkt: Von der frühzeitigen Erkennung verdächtiger Transaktionen und Verdachtsindikatoren bei ungewöhnlichen Zahlungen bis hin zur rechtssicheren Dokumentation nach FM-GwG in Österreich. So stellen Sie sicher, dass Ihr Unternehmen Compliance-Anforderungen zuverlässig erfüllt und Sanktions- sowie Embargovorgaben sicher eingehalten werden.

    Kursinhalte

    • Aktuelle Entwicklungen in Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
      • Beispiele zu aktuellen Fällen aus Österreich und der EU
      • Typologien und Trends bei Geldwäscherei
    • Rechtliche Grundlagen der Geldwäscheprävention
      • Geldwäschegesetz (FM-GwG) und Strafgesetzbuch (StGB) § 165
      • EU-Geldwäscherichtlinien (AMLD)
    • Know Your Customer (KYC)-Prozess – Wie wird er korrekt umgesetzt?
      • Prüfung von Identitätsdokumenten und Mittelherkunft
      • Risikoanalyse und risikobasierter Ansatz (RBA)
      • Umgang mit politisch exponierten Personen (PEP)
    • Kontinuierliche Überwachung von Geschäftsbeziehungen – Wie funktioniert sie?
      • Transaktionsprüfung
      • Verdachtsindikatoren bei ungewöhnlichen Zahlungen
      • Dokumentationspflichten nach FM-GwG
    • Verdachtsmeldungen an die Geldwäschemeldestelle
      • Erstellung und Abgabe von Meldungen nach § 16 FM-GwG
      • Praktische Tipps für Form und Inhalt
    • Sanktionen und Embargos in der Praxis
      • EU-Sanktionsrecht und US-Embargo-Regeln (OFAC)
      • Screening gegen Sanktions- und Terrorlisten
      • Folgen von Verstößen: Bußgelder und Strafverfahren
    • Weitere Programmpunkte des Seminars
      • Exkurs: Umgang mit Reputationsrisiken in Finanzinstituten
      • Aktuelle Themen zu Sanktionen und Terrorismusfinanzierung
      • Praxisbeispiele aus Banken

    Zielgruppe

    • Mitarbeiter in Banken, Versicherungen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die für die Einhaltung der Geldwäschevorgaben verantwortlich sind
    • Versicherungsvermittler, die Sanktions- und Embargoprüfungen rechtssicher durchführen müssen
    • Wirtschaftstreuhänder und Steuerberater, die Ihr Wissen über das Sanktionsrecht und Sanktionsscreening erweitern möchten
    • Bilanzbuchhalter, Buchhalter und Personalverrechner mit Zuständigkeit für Transaktionskontrollen und Sanktionslisten-Screening
    • Compliance-Verantwortliche mit Fokus auf KYC, Screening und Embargokontrolle
    • Finanz- und Rechtsabteilungen mit Zuständigkeit für EU-Sanktionen, OFAC-Vorgaben und FM-GwG

    Referenten

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      Seminar-ID:
      10871
      CPE
      :
      8 Punkte
      Ort:
      Wien

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      Eine gelungene Weiterbildung beginnt nicht erst im Seminarraum. Von der Anmeldung bis zum Seminartag begleitet Sie unser Team persönlich und sorgt dafür, dass Sie sich ganz auf die Inhalte konzentrieren können. Während des Seminars stehen Ihnen persönliche Seminarbetreuer*innen jederzeit als Ansprechpersonen zur Verfügung und kümmern sich um einen reibungslosen Ablauf.

      Auch abseits der Inhalte schaffen wir die besten Voraussetzungen für Ihren Lernerfolg: Moderne Seminarräume, kurze Wege und unser hausinternes Restaurant mit frisch zubereiteten Speisen sorgen für eine angenehme Lernatmosphäre. Statt standardisiertem Catering erwartet Sie ein Küchenteam, das täglich frisch für unsere Teilnehmer*innen kocht. Sie konzentrieren sich auf Ihre Weiterbildung – wir kümmern uns um den Rest.

      » Mehr über unser Seminarzentrum 

      Zentrale Lage mitten in Wien

      Bequem ankommen, entspannt weiterbilden

      Unser Seminarzentrum liegt im Herzen Wiens und ist mit öffentlichen Verkehrsmitteln hervorragend erreichbar. In nur wenigen Gehminuten erreichen Sie uns von den U-Bahn-Stationen Landstraße | Wien Mitte (U3, U4) oder Schwedenplatz (U1, U4). Auch die S-Bahn-Station Landstraße | Wien Mitte (S1, S2, S3, S4 und S7) befindet sich nur rund fünf Gehminuten entfernt. Die Straßenbahnlinien 1 und 2 halten am Julius-Raab-Platz – von dort sind es nur etwa eine Gehminute bis zu unserem Seminarzentrum.

      Dank der zentralen Lage profitieren Sie außerdem von einer großen Auswahl an Hotels, Restaurants und Cafés in unmittelbarer Umgebung – ideal für mehrtägige Veranstaltungen oder eine entspannte Mittagspause.

      » Alle Informationen zur Anreise, Parkmöglichkeiten und den öffentlichen Verkehrsmitteln finden Sie hier: Anfahrt

      Die richtigen Expert*innen

      Expert*innen, die Entwicklungen nicht nur verfolgen, sondern mitgestalten

      Ob in Unternehmen, Kanzleien, Behörden oder Fachgremien – unsere Referent*innen arbeiten dort, wo Entscheidungen getroffen und neue Entwicklungen vorangetrieben werden. Viele begleiten Gesetzesvorhaben, gestalten Standards mit oder beraten Organisationen bei komplexen Fragestellungen.

      Dieses Wissen bringen sie direkt in unsere Seminare. Statt abstrakter Theorie erhalten Sie fundierte Einordnungen, aktuelle Hintergründe und konkrete Handlungsempfehlungen für Ihren Berufsalltag. Unterstützt wird das durch ein Netzwerk von über 1.000 Expert*innen, das es uns ermöglicht, für jedes Thema genau die passenden Referent*innen auszuwählen.

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      Preise verstehen sich netto (exkl. MWSt.), Ratenzahlung für Ausbildungen ab € 2.000,- möglich, fragen Sie bei unseren Bildungsberatern nach.

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      Jeffrey Müller-Büchse

      Senior Bildungsberater

      +43 1 713 80 24-38

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