Warum lohnt sich dieser Kurs?
Sanktions- und Embargolisten verbieten Geschäfte mit bestimmten Ländern, Unternehmen oder Personen. Wer gegen Embargos oder Compliance-Vorgaben verstößt, riskiert Strafverfahren und Reputationsschäden. Erfahren Sie, wie die Prüfung von Sanktionslisten als zentraler Bestandteil von Compliance Multi-Screening und Detail-Screening rechtssicher umgesetzt wird.Kursüberblick
Embargos und Sanktionen sind restriktive Maßnahmen gegen Staaten, Unternehmen oder Personen und eng mit der Geldwäschebekämpfung (AML) verknüpft Ziel ist es illegale Finanzflüsse und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Typische Maßnahmen umfassen das Einfrieren von Vermögenswerten (Asset Freeze) sowie Handels- und Transaktionsverbote. Welche Sanktionsbestimmungen und Embargos gelten aktuell in Österreich und der EU?Im Kurs der ARS Akademie zum Thema „Geldwäscheprävention, Sanktionen & Embargos“ zeigen erfahrene AML-Compliance-Expert*innen, wie Sie mit dem Know Your Customer (KYC)-Prozess Risiken frühzeitig erkennen. Ein Fokus liegt auf dem Screening gegen Sanktions- und Terrorlisten sowie den möglichen Folgen von Verstößen. Erfahren Sie im Seminar, wie die kontinuierliche Überwachung von Geschäftsbeziehungen Ihr Unternehmen stärkt: Von der frühzeitigen Erkennung verdächtiger Transaktionen und Verdachtsindikatoren bei ungewöhnlichen Zahlungen bis hin zur rechtssicheren Dokumentation nach FM-GwG in Österreich. So stellen Sie sicher, dass Ihr Unternehmen Compliance-Anforderungen zuverlässig erfüllt und Sanktions- sowie Embargovorgaben sicher eingehalten werden.
Kursinhalte
- Aktuelle Entwicklungen in Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Beispiele zu aktuellen Fällen aus Österreich und der EU
- Typologien und Trends bei Geldwäscherei
- Maßnahmen der Financial Action Task Force (FATF)
- Rechtliche Grundlagen der Geldwäscheprävention
- Geldwäschegesetz (FM-GwG) und Strafgesetzbuch (StGB) § 165
- EU-Geldwäscherichtlinien (AMLD) und nationale Umsetzung
- Aufsicht durch FMA – Pflichten für Unternehmen
- Know Your Customer (KYC)-Prozess – Wie wird er korrekt umgesetzt?
- Prüfung von Identitätsdokumenten und Mittelherkunft
- Risikoanalyse und risikobasierter Ansatz (RBA)
- Umgang mit politisch exponierten Personen (PEP)
- Kontinuierliche Überwachung von Geschäftsbeziehungen – Wie funktioniert sie?
- Transaktionsprüfung und Schwellenwerte
- Verdachtsindikatoren bei ungewöhnlichen Zahlungen
- Dokumentationspflichten nach FM-GwG
- Verdachtsmeldungen an die Geldwäschemeldestelle
- Erstellung und Abgabe von Meldungen nach § 16 FM-GwG
- Praktische Tipps für Form und Inhalt
- Zusammenarbeit mit Behörden und Aufsichtsorganen
- Sanktionen und Embargos in der Praxis
- EU-Sanktionsrecht und US-Embargo-Regeln (OFAC)
- Screening gegen Sanktions- und Terrorlisten
- Folgen von Verstößen: Bußgelder und Strafverfahren
- Weitere Programmpunkte des Seminars
- Exkurs: Umgang mit Reputationsrisiken in Finanzinstituten
- Aktuelle Themen zu Sanktionen und Terrorismusfinanzierung
- Praxisbeispiele aus Banken, Versicherungen und Unternehmen
Zielgruppe
- Mitarbeiter in Banken, Versicherungen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die für die Einhaltung der Geldwäschevorgaben verantwortlich sind
- Versicherungsvermittler, die Sanktions- und Embargoprüfungen rechtssicher durchführen müssen
- Wirtschaftstreuhänder und Steuerberater, die Ihr Wissen über das Sanktionsrecht und Sanktionsscreening erweitern möchten
- Bilanzbuchhalter, Buchhalter und Personalverrechner mit Zuständigkeit für Transaktionskontrollen und Sanktionslisten-Screening
- Compliance-Verantwortliche mit Fokus auf KYC, Screening und Embargokontrolle
- Finanz- und Rechtsabteilungen mit Zuständigkeit für EU-Sanktionen, OFAC-Vorgaben und FM-GwG
Referenten
-
Birgit Horacek
Spezialistin für das Thema Embargos & Finanzsanktionen
-
Iris Mayrhuber
AML-Compliance-Abteilung der Erste Bank
