ARS Akademie
Referenten
Individuelle Lösungen
Warum lohnt sich dieser Kurs?
Das Vertrauen Ihrer Kund*innen stärken, die Integrität & Reputation schützen – das bietet eine fest verankerte Compliance-Kultur. Wir zeigen Ihnen, wie Sie ein Compliance Programm aufbauen und Compliance-Risiken im Banking & Finance erkennen.Kursüberblick
Mit einer umfassenden Einführung in die regulatorischen Erfordernisse sowie in die Struktur & Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie in die Ausbildung. Sie erhalten praxiserprobte Tipps für eine adäquate Kommunikationskultur und erfahren, welche neuen Herausforderungen Sustainable Finance und Kryptowährungen in Verbindung mit Compliance mit sich bringen. Anschließend schärfen Sie Ihr Risikobewusstsein für geldwäscherelevante Verhaltensmuster und beleuchten, wie Sie mit einer umfassenden Risiko- und Gefährdungsanalyse frühzeitig Gefahren erkennen und effizient gegensteuern.Kursinhalte
Einführung in Governance, Compliance & Kommunikation- Governance umfasst Rollen von Vorstand und Aufsichtsrat
- Compliance regelt interne Kontrollsysteme (IKS)
- Kommunikation behandelt Berichtspflichten und Transparenz
- Welche Verantwortung tragen Entscheidungsträger*innen?
- Investmentfonds regeln gemäß Alternative Investmentfondsmanager-Richtlinie (AIFM-RL)
- Wertpapiere umfassen Prospektpflicht nach Kapitalmarktgesetz (KMG)
- Versicherungsprodukte regeln Aufsichtsrecht und Produktfreigabeprozess
- Grundlagen regelt Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- Whistleblowing umfasst Richtlinie (EU) 2019/1937
- Aufsicht behandelt Durchsetzung durch Finanzmarktaufsicht (FMA)
- Geldwäsche umfasst Sorgfaltspflichten nach Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG)
- Betrugsbekämpfung regelt Strafgesetzbuch (StGB) §§ 146 ff.
- Hinweisgeber*innen-System: BKMS der Wirtschafts- und Korruptionsstaatsanwaltschaft (WKStA)
- Welche Rolle spielen Sanktionen und Steuerhinterziehung?
- Insiderhandel umfasst Offenlegungspflichten nach MAR
- Marktmanipulation regelt Verordnung (EU) Nr. 596/2014
- Aufsichtspraxis behandelt Bußgelder und Verbote
- ESG-Kriterien regeln EU-Taxonomie-Verordnung (EU) 2020/852
- Nachhaltigkeitsberichterstattung umfasst Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD)
- Sustainable Finance betrifft Vertrieb und Offenlegungspflichten
- Podiumsdiskussion: Kryptos aus Sicht der Behörde
- Podiumsdiskussion: ESG aus Sicht der Rechtsentwicklung
- Kryptos – eine weitere Herausforderung
- Risikothemen: Geldwäsche, Sanktionen, Betrug & Steuern
Enthaltene Module
Zielgruppe
- Compliance Officer|Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und Mitarbeiter von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
Referenten
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Doris Wohlschlägl-Aschberger
International tätige Bank- und Börsenexpertin
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Shahanaz Müller
Partner bei Deloitte Wien
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Cécile Bervoets
Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht der FMA
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Andreas Zahradnik
Experte für Bank- und Kapitalmarktrecht, Gesellschaftsrecht & Compliance
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Roman Sartor
Compliance & Risikomanagement – Aus Leidenschaft. Anders. Mit Überzeugung.
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Armin Kammel
Professor für Bankrecht und Finanzmarktregulierung
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Roland Dämon
Spezialisiert auf Wertpapiere und Compliance
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Gerhard Maierhofer
Senior Expert bei FMA – Fachgebiet: Conduct-Aufsicht bei Kreditinstituten
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Marcus Schmitt
Staatsanwalt mit Spezialisierung auf Wirtschaftskriminalität & Korruption
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Eva Janos
Spezialistin für die Finanzindustrie - Markt- und Börsenaufsicht
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Jonathan Lang
Experte für Betrugsbekämpfung & Geldwäsche
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Fiona Springer
Teamleader Market Monitoring & Consumer Information
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Bernhard Pogotz
Schulungsbeauftragter und Gruppenführer der FIU
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Sanijel Ficulovic
Experte für Geldwäscheprävention
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Christian Richter-Schöller
Experte für Transformationsrecht und für Bank- und Kapitalmarktrecht
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Bernhard Böhm
Experte im Bereich Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
